资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号），制定本规定。第二 合同中约定向资产委托人报告相关信息的时间和方式，保证资产委托人能够充分了解资产管理计划的运作情况。资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的 ...
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)7号 1997年3月3日 7 关于做好1997年股票发行工作的通知 证监(1997)13号 1997年9月10日 8 证券投资基金管理暂行办法实施准则第二号《证券投资基金托管协议的内容与格式(试行)》 证监基字(1997)3号 1997年12月12日 9 上市公司章程指引 证监(1997)16 ...
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、审查并决定。投资人入股中资商业银行时，应按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的有关规定，完整、真实地披露其关联关系。关联法规：全国人大法律（1 批准的中国证监会、银监会规定的其他条件。第一百零四条商业银行申请开办证券投资基金托管业务由中国证监会受理，中国证监会和银监会联合审查并决定。银监会 ...
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农村合作银行和农村商业银行。第三条 银监会及其派出机构依照本办法和《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，对合作金融机构实施行政许可。关联法规 银监会规定的其他条件。第一百五十条 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，由中国证监会受理、中国证监会和银监会联合审查并决定。第一 ...
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、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条商业银行从事证券投资基金（以下简称基金）托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称 负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款；中国银监会可以依法责令基金托管人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，中国 ...
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通知。第一条为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规：全国人大 复印件)；3．《法人营业执照》(副本复印件)；4．公司章程；5．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验 ...
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指符合本办法的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、 上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有关的法律法规。第二十二条证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于20 ...
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务工作。 二、 报名条件 (一) 证券公司、兼营证券业务的信托投资公司、证券投资基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构的工作人员， 办法》、《期货业从业人员资格管理办法》中申请相关从业资格的有关条件。 三、 报名时间和方法 本次考试采取法人机构统一在协会网站上报名的方法，不受理 ...
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]5号)的要求，现就我会取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的有关事宜通告如下：一、自2003年2月27日国务院决定发布之 部总经理助理、部门经理任免备案 《中国证券监督管理委员会关于发布证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号基金从业人员资格管理暂行规定的通知》(证监发[1999]53 ...
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各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（ 1.5亿元人民币的净资产；(三)具有完善的法人治理结构；(四)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施 ...
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