条地方司法规范（2）条第二章犯罪第一节犯罪和刑事责任第十三条一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度， 处五年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。{根据刑法修正案修改}{原条文：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取 ...
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政策。本守则为业界自律规范，故违反本守则之规定，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关 应依据基金经理人所作之投资决定书执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券市场交易状况，于履行必要之投资分析及作成决策后调整之。 (五)书面记录与检讨报告 ...
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章 证券监督管理机构第十一章 法律责任第十二章 附 则第一章 总 则第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共 交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。第一百三十六条 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离 ...
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监管部门统一指导下，按照巴塞尔新协议、国际会计准则等国际标准，修改完善基础制度或管理规范。(四)奥运经济为北京金融业发展创造了新的商机。奥运会在北京举办， 上的试点范围，探索建立便利债券和其它固定收益类证券交易的柜台交易市场。积极争取发展股票场外交易市场。为推动非上市公司股权的流动，积极探索进行非上市 ...
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运作模块：1．企业会计准则及相关规定2．企业会计制度执行与会计政策选择3．上市公司信息披露规范4．法律责任及有关典型案例分析。5．募集资金使用规定及 秘书资格培训和后续培训均采用网上自学与集中授课、辅导、考核相结合的形式。证券交易所在组织上市公司董事会秘书培训前，应将培训教材和培训通知提前挂在“上市 ...
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章法律责任 第十一章附则 第一章 总则 第一条 为了适应建立现代企业制度的需要，规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序， 条 股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行。 第一百四十五条 记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。 记名股票 ...
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服务机构 第九章证券业协会 第十章证券监督管理机构 第十一章法律责任 第十二章附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益， 必备的服务设备和完善的数据安全保护措施； （二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度； （三）建立完善的风险管理系统。 第一百五十三条 证券 ...
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的市、县气象主管部门 81 证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构 82 证券公司变更部分业务范围审批：增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销的审批 《中华人民共和国证券法》 ...
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的指导下，先行探索建立以上海高新技术类股份有限公司股份为交易对象、以机构投资者为投资主体、由优质证券公司进行保荐的非上市公众公司股份转让市场，并在条件 配合国家有关部门研究制定既切合我国实际又符合国际惯例的上海国际金融中心税收、法律制度。 2．优化金融法治环境。积极支持在沪金融管理部门依法履行职能， ...
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增强竞争实力和抵御风险能力。完善地方金融机构法人治理结构，按照现代企业制度的要求，规范股东大会、董事会、监事会和经理层的职责，形成职责分明、科学合理 ，并实行动态管理。加快研究出台鼓励企业改制上市的综合扶持政策，建立与境内外证券交易机构的联系机制，构筑良好信息平台，尽快形成有利于我省资本市场发展的政策 ...
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