及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》等有关规定，制定本规定 基金资产净值的百分之五;(三)在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；(四)中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。第 ...
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自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 第五条基金按照取之于市场、用 方式、标准，由中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)商财政部、中国人民银行决定。 第六条基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金 ...
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２号证监会１９９７年１２月１２日１５关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知之附件四《基金管理公司章程必备条款指引》证监会１９９７年１２月１２ 证监会２０００年１２月８日５３关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》的通知证监发［２００１］２５号证监会２００１年２月２２日５４关于检查 ...
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本行注资等。第二十二条 商业银行开展理财业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提操作风险资本。第二十三条 商业银行应当建立 节 理财托管第五十条 商业银行应当选择具有证券投资基金托管业务资格的金融机构、银行业理财登记托管机构或者国务院银行业监督管理机构认可的其他机构托管所发行的理财 ...
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本行注资等。第二十二条 商业银行开展理财业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提操作风险资本。第二十三条 商业银行应当建立 节 理财托管第五十条 商业银行应当选择具有证券投资基金托管业务资格的金融机构、银行业理财登记托管机构或者国务院银行业监督管理机构认可的其他机构托管所发行的理财 ...
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“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本 的商业秘密；（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。第二十条基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的 ...
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取得从业资格和执业证书。第三条本办法所称机构是指：(一)证券公司；(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；(三)证券投资咨询机构；(四)证券 取得从业资格和执业证书的其他人员。第五条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。第六条 ...
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主席：郭树清2012年10月18日证券公司客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护 管理计划和非限定性集合资产管理计划。 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性 ...
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》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点 ；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签字或授权的代理人签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字之日起成立。 ...
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帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成了《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 的通知》(证办[1998]10号)第五条的规定，经研究决定：1．华易公司的基金申购行为无效； 2．对华易公司处以罚款15万元。华易公司应自收到本处罚 ...
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