一条的规定，临时决定人员代为履行职务的，表明该公司管理层缺失、法人治理结构存在缺陷。各证监局应当按照法律法规的要求，根据审慎监管原则，采取切实、有效 或者总经理失踪；3、董事长或者总经理被暂停职务；4、董事长或者总经理因触犯刑事法律被采取司法强制措施；5、董事长或者总经理被认定为不适当人选；6、董事长 ...
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要求提取贷款损失准备，贷款损失准备充足率始终不得低于100%。第十六条小额贷款公司在经营过程中发生超过资本金10%以上的不良贷款，或发生超过资本金3%以上的 办法》（国务院第247号令）等相关规定进行查处，直至追究法律责任。第二十八条各级小额贷款公司监管机构可根据本暂行规定，结合辖内情况，制定本区域 ...
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，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国外资保险公司管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条 本规定所称保险公司 第十九条 财务负责人在签署财务报告、偿付能力报告等文件之前，应当向保险公司负责精算、投资以及风险管理等相关业务的高级管理人员书面征询意见。第二十条 ...
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证监会2009年修订的《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，制定本指引。 第二条 合伙企业、非法人创业投资企业(以下 所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷，登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料开户； ...
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中的有关情况和问题。国务院国有资产监督管理委员会 二○○九年六月十六日关于规范上市公司国有股东行为的若干意见为维护证券市场健康发展，保护各类投资者合法权益，促进 在人员、资产、财务、机构和业务方面的独立性。同时，应当按照相关法律法规和公司治理规则要求，严格履行内部决策、信息披露、申请报告等程序，不得 ...
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现予公布，自公布之日起实施。主席刘明康二○○九年七月二十二日消费金融公司试点管理办法第一章 总则第一条 为促进消费金融业的发展，规范经营消费金融业务的 被撤销或被宣告破产而终止的，其清算事宜，按照国家有关法律法规办理。第十四条 消费金融公司设立、变更、终止和董事及高级管理人员任职资格核准的行政 ...
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年修订版）第一章 总则1.1为加强对公司债券上市的管理，促进公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的 、本规则和本所有关规定对债券发行人及上市推荐人进行监管。1.7本所对公司债券上市的核准，不表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者 ...
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或可能涉及的重大诉讼； (五)公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况(如属担保发行)； (六)国家法律、法规规定和证监会、本所 所募集的资金不按照核准的用途使用； (四)未按照债券募集办法履行义务； (五)公司最近二年连续亏损。 上述情形消除后，发行人可向本所提出恢复上市的 ...
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超过1年的不得少于10年。 第二章 信息披露材料管理 第十一条 保险公司法律责任人、总精算师应当确保产品说明书客观、真实、无重大遗漏，并且符合本 知悉保险责任和责任免除； (四)确认投保人是否知悉宣传材料上的利益演示是基于公司精算假设，保单的红利分配是不确定的； (五)确认投保人是否知悉退保可能产生 ...
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风险等级进行持续关注，根据实际情况适时调整客户风险等级。 (四)保密性原则。基金管理公司应对所掌握的客户身份信息、交易信息和风险等级信息等予以严格保密，非 银行当地分支机构和其他有关部门。 第四章 附则 第十五条基金管理公司按照反洗钱相关法律法规以及本指引制定的风险等级划分标准，应当按规定报送中国人民 ...
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