贴现市场的功能。积极配合国家做好资本市场的整合工作，重点加快发展证券市场，继续支持证券交易品种、交易方式的创新，拓展基金、债券市场，探索引进国际资本投资证券 力度，从制度和法制上加强廉政建设。继续完善律师、公证、仲裁、法律援助等法律服务体系，培养一批有影响的专家型、复合型法律工作者。规范法律服务，形成 ...
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全省证券交易中心和分支机构，试办金融期货市场，进一步完善和规范我省的股票发行和上市工作，积极发展从事证券交易的各类投资机构。争取到本世纪末，全省建立1个大型的证券交易中心，20个证券市场，8个外汇交易市场，3－4个资金拆借市场，15个证券经营机构。2．大力发展劳动力市场。改革劳动、人事制度，逐步 ...
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、完整；并对申报材料中存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等事项承担相应法律责任。对存在上述问题的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交 和债券回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。第二十条试点证券公司应按照《中国证券业协会创新类（规范类）证券公司 ...
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、财务、机构方面与控股股东实现彻底分开，杜绝同业竞争，避免关联交易，为企业上市扫清法律障碍。 10、拓宽企业上市融资渠道。要引导企业根据自身实际及发展 经营机构的竞争力11、培育和壮大证券期货经营机构。在规范证券、期货公司市场准入的前提下，鼓励有实力的大型企业投资省内证券期货经营机构，优化股权结构。 ...
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建立满足不同类型企业融资要求的多层次资本市场体系。我省要在充分利用境内外证券主板市场、创业板市场基础上,紧密结合投融资需求,大力发展多层次资本市场,最大 管理制度。针对公司制企业发起人虚假出资、虚构利润、公司设立程序不规范、相关法律权证不完备、大股东占用或侵占上市公司资产,以及虚假股权证、股权场外交易 ...
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加强资本市场诚信建设，防范化解金融风险28.各市场主体要强化诚信意识。按照国家法律法规和建设“信用安徽”的要求，及时、真实、完整地披露信息，实施高级管理人员 制度不健全、会计行为不规范等引发的上市风险和市场风险。证券监管机构要健全证券期货机构客户交易结算资金存管制度，确保客户交易结算资金专户存储、封闭 ...
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使其成为在全国具有影响力的农产品定价中心。积极利用债券市场，规范发展产权交易市场，充分发挥证券公司、信托投资公司和创业投资公司的功能，构建多层次融资 、经济效益、资金投向、偿债能力等资格条件，严格把关。完善信息披露和信用评级制度，建立健全资产抵押、信用担保等偿债保障机制，降低债券兑付风险，提高经济效益 ...
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执行。２００１年１２月５日关于在核准制下做好推进企业规范上市工作的意见为了适应我国证券市场股票发行制度改革的要求，在核准制下积极推进我省企业上市工作，提高 股票并上市的企业必须符合《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及相关法律法规和文件的规定，符合首次公开发行、上市条件和信息披露的 ...
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、9.3.1条规定的异常情形之一需特别处理的外，其股票恢复正常交易。附件：《上海证券交易所股票上市规则》第十章暂停上市、恢复上市与终止上市二○○二年 变化的，则应当明确说明。如果审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，董事会在相应定期报告中应当针对该审计意见涉及的事项做出 ...
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本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之形象，并落实投顾事业内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部 、惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起 ...
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