管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户 在上述事项中的责任情况等。六、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息 ...
//www.110.com/fagui/law_369317.html-了解详情
，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）和中国证券业协会的有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度 的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额；（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：1．会员对 ...
//www.110.com/fagui/law_368554.html-了解详情
求和程序向本所提交融资融券交易权限申请。三、试点会员应当在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关证券及资金专用账户的开户手续，并向本所报备。四、 仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额；（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：1．会员对单一 ...
//www.110.com/fagui/law_368553.html-了解详情
当前，要着力推进四个机制创新。一是推进企业决策机制创新，要严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序，公司的重大决策要提交董事会和股东会研究 管理，提高配套企业素质，带动中小企业提高管理水平。强化财务资金管理，健全企业内部风险控制制度，完善资金项目决策责任制，加强内部审计，强化应收账款和预付账款管理 ...
//www.110.com/fagui/law_367901.html-了解详情
，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任;客户应当同意集中交易结束后,由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券 存放暂不交付给客户的证券。第七十一条 结算参与人可以视客户的风险状况，采取包括要求客户提供交收担保在内的风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准， ...
//www.110.com/fagui/law_365717.html-了解详情
机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、内控制度建设、人员结构等有关事项 职业责任保险累计赔偿限额达到人民币5000万元的，可以不再增加职业责任保险的赔偿额度。第四十一条 保险经纪公司缴存保证金的，应当按注册资本的5％缴存，保险 ...
//www.110.com/fagui/law_365122.html-了解详情
，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任;客户应当同意集中交易结束后,由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券 存放暂不交付给客户的证券。第七十一条 结算参与人可以视客户的风险状况，采取包括要求客户提供交收担保在内的风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准， ...
//www.110.com/fagui/law_361951.html-了解详情
机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、内控制度建设、人员结构等有关事项 职业责任保险累计赔偿限额达到人民币5000万元的，可以不再增加职业责任保险的赔偿额度。第四十一条 保险经纪公司缴存保证金的，应当按注册资本的5％缴存，保险 ...
//www.110.com/fagui/law_361559.html-了解详情
百二十七条保险代理人根据保险人的授权代为办理保险业务的行为，由保险人承担责任。 保险代理人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以保险人名义订立合同，使投保人有 ，依法及时组织清算组进行清算。 第一百五十一条国务院保险监督管理机构有权要求保险公司股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息和资料。 第一 ...
//www.110.com/fagui/law_357976.html-了解详情
交易对象在净额结算合同下的资产和负债。（三）在净头寸的基础上监测和控制相关风险暴露。第十五条合格净额结算包括从属于有效净额结算协议的表内净额结算、从 及保证合同履行情况的检查应每年不少于一次。（六）商业银行对关联公司或集团内部的互保及交叉保证应从严掌握，具有实质风险相关性的保证不应作为合格的信用风险 ...
//www.110.com/fagui/law_327995.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务