经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。计算承销金额 公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。同时承销多家发行人公开 ...
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意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。二、关于受托投资管理 受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券；５、自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人利益的 ...
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金额均为新台币壹拾元。 第15条 股票印制后，应依公开发行公司发行股票及公司债券签证规则规定，送由签证机构签证。 第16条 原为非公开发行股票 帐簿划拨作业办法规定办理。 第29条 股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖之公司股东，非于证券集中交易市场或证券商营业处所转让其保管于证券集中保管事业之 ...
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》的决定一、第二条第一款修改为：“发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券（以下统称证券），证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行 托凭证的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关 ...
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字〔2008〕100号）同时废止。特此通知。 上海证券交易所二○一二年四月十八日 上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（2012年修订）第一条为规范在上海证券 股东增持股份过程中，因上市公司进行公开增发、配股、非公开发行、发行股份购买资产等证券发行，或其发行的可转换公司债券进入转股期等原因，导致 ...
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提供模式。完善社会资本投资激励机制，采取建设—经营—转让（BOT）、项目收益债券、业主招标等方法，推进投资主体多元化。加强对政府投资项目的监督管理， ，支持符合条件的企业上市融资。推进企业债券、公司债券发行及机制建设，探索发行用于市政基础建设的项目收益债券。研究设立产业投资基金，探索设立中外合资产业 ...
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提供模式。完善社会资本投资激励机制，采取建设—经营—转让（BOT）、项目收益债券、业主招标等方法，推进投资主体多元化。加强对政府投资项目的监督管理， ，支持符合条件的企业上市融资。推进企业债券、公司债券发行及机制建设，探索发行用于市政基础建设的项目收益债券。研究设立产业投资基金，探索设立中外合资产业 ...
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各会员单位：根据中国证监会证监发行字(2003)35号文的通知，现将2002年中国金茂(集团)股份有限公司企业债券(以下简称“02金茂债”)上市交易的有关事项通知如下 后，已购买02金茂债的投资者须在原购买网点委托证券公司代理买卖；上市后买卖该债券的投资者须遵循“在某个营业部买入后，只能在该营业部卖出 ...
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建设投资公司、沈阳市信托投资公司债券纠纷案咨询函收悉，现函告如下，供参考： 一、企业债券发行人应当严格按照中国人民银行批复的要求发行企业债券，如有违反，可按有关规定予以处罚，但不宜据此认定整个发行行为无效。 二、企业债券发行人应当按照中国人民银行批复的要求确定合格的担保人。发行人若要另找 ...
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并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。如果执行审计的会计师事务所对公司出具了有解释性说明段或保留意见、否定意见、拒绝表示意见的审计报告，重要提示 变动情况（依照附表的格式进行披露）如报告期内因发行新股、送股、配股、转增股本、二次发行、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市或其他原因引起 ...
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