建立健全决策、执行、监督体系和工作制度。（七）建立和规范股东会的组织机构和工作职责。至股东会由全体股东组成。至股东会依法行使最高权力，切实落实对公司 出资方要选派一位具有５年以上财务或审计工作经历的人员担任监事。至监事会依法履行监督职责。监事会要负责监督检查公司财务状况，监督公司的重大经营活动，对公司 ...
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、股息，对资产进行价值经营，所得红利、股息和出售资产收入要全额上缴财政。受托公司按一定比例取得手续费作管理费用开支。政策性补贴：按原支出渠道经批准后由财政 前三年内持续盈利并保持良好财务状况；（二）设有独立的资金管理机构并具有足够熟悉托管业务的专职人员。第二十条资金托管人的主要职责是：（一）保证所托管 ...
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商业银行、城市信用合作社和农村信用合作社。信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等非银行金融机构支付风险的防范与处置可参照本办法执行。第三条金融 弥补。第二十四条金融机构发生严重支付风险，现行班子不得履行化解风险职责并且短期内难以产生合格领导班子人员的，中国人民银行可以对该机构实行接管。被接管的 ...
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行业的监管政策法规，开展合规教育。组织对拟任董事、监事及高级管理人员的任职资格考试和考核。集体谈话记录及考试、考核情况，作为申请董事、监事、高级管理 制度的落实情况。第十六条 县区监管部门应当加强对融资性担保公司财务、业务数据的收集、核对整理和统计分析，对主要风险指标进行监测，对经营风险进行初步评价和 ...
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托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工 。十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。十二、合格投资者行使股东 ...
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托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工 。十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。十二、合格投资者行使股东 ...
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托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工 。十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。十二、合格投资者行使股东 ...
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、内部管理制度文本和按照本办法第十一条制定的选择客户的标准；“（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；“（五）中国证券业协会 第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。”增加一款，作为第三款 ...
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检查的行为。第三条 中国证监会依法履行职责，进行现场检查，检查对象及其工作人员应当配合，保证提供的有关文件和资料真实、准确、完整、及时，不得拒绝、阻碍和 、及时性和公平性；（二）公司治理的合规性；（三）控股股东、实际控制人行使股东权利或控制权的规范性；（四）会计核算和财务管理的合规性；（五）中国证监会 ...
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。主监管员应与小额贷款公司及其高管人员加强沟通，做好监管服务。主要职责包括：(一)收集有关信息资料；(二)掌握其分立、变更、终止、股东及高管人员变更 、公司治理状况、资产质量状况、流动性状况、财务状况和内部控制状况；对小额贷款公司报送的资料进行监测分析和处理，形成分析报告。第二十四条市级主管部门要对 ...
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