、交易所规则以及申请人内部职业操守的承诺；5、依法运作，接受监管部门及本所监管的承诺。 四、申请人向本所报送股东账户资料必须是电子文档，电子文 申请人如需进一步了解详情，可与本所监察部联系，联系电话021－68805768。 上海证券交易所二00一年七月十日 附件：《申请人股东账户》电子文档格式电子文 ...
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。为了配合中国人民银行完成脱钩方案，做好上述机构外汇业务市场退出和重新准入的审查工作，保证外汇金融监管的连续性，现将有关事宜通知如下：一、对批准撤销 具有“代理买卖外币有价证券”业务经营权及Ｂ股清算帐户开立使用情况。如脱钩公司所属证券营业部未经外汇局批准开办Ｂ股交易业务，在清理过程中则应责令其停办。如 ...
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带来了不良影响。为进一步加强对期货经纪行业的监管，确保我国期货市场试点工作的正常进行，现就有关问题通知如下：一、各省、自治区、直辖市和计划单列 辖区内的期货经纪公司、期货经纪公司营业部和期货兼营机构(简称期货经纪机构)的监管，及时掌握期货经纪机构的经营情况和财务状况。证管办(证监会)应要求期货经纪机构 ...
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正版软件，加大知识产权保护力度和打击盗版，积极推进企业使用正版软件工作，增强市场主体的法制意识，为民族软件产业的健康发展营造良好的社会环境。(二)工作 推进企业使用正版软件的工作进展情况；加大对企业使用正版软件的监管力度，对使用盗版软件问题突出的企业建立“黑名单”制度并通过媒体进行曝光，对情节严重的 ...
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质监局、人民银行各分行(营业管理部)、各省会(首府)城市中心支行，银监会各监管局，国家政策性银行，国有独资商业银行、股份制商业银行：根据国务院《关于加快 证书；质检部门不发放生产许可证或依法收回生产许可证；证监会不允许其在境内外证券市场上募集资金；项目审批部门不予出具项目确认书；海关不予减免进口设备的 ...
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为适应我国证券市场对外开放的需要，规范境外机构参股、参与发起设立基金管理公司的行为，我会起草了《境外机构参股、参与发起设立基金管理公司暂行规定(征求意见稿) 个人如有修改意见，请于二零零一年十二月三十一日前以电子邮件或传真方式向我会基金监管部提出。指定报刊的转载事宜，请根据上网内容自行处理。 基金监管 ...
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、第二条明确了两点：1.具备《证券投资基金管理暂行办法》和我会颁布的“好人举手制度”(《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》(证监基金字[2001]10号)) 不予批准的情况，应当格外慎重，而暂停审核是境外监管机关常用的手段之一，以便与其他业务部门的监管工作尤其是稽查工作协调一致，我们应当改进的是 ...
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为适应我国证券市场对外开放的需要，规范境外机构参股、参与发起设立基金管理公司的行为，我会起草了《境外机构参股、参与发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿 和个人如有修改意见，请于二零零一年十二月三十一日前以电子邮件或传真方式向我会基金监管部提出。指定报刊的转载事宜，请根据上网内容自行处理。基金监管部 ...
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公司内部控制的总体目标是： (一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (二)防范和化解 十七条 公司应当依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金 ...
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委托，从事期货经纪业务，且管理混乱，风险控制不严，有的甚至承包给个人。这些问题给我国期货市场带来了不良影响。为了进一步规范期货市场的经纪行为，保护广大投资者利益，根据国办发［１９９４］６９号文件精神，特作如下通知：一、期货经纪公司设立期货营业部，须经中国证监会审核批准。 ...
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