根据国家法律、行政法规、规章和《上海证券交易所章程》的有关规定，本所对建所以来至2002年12月31日期间公布的基本业务规则、业务实施 及其他风险的通知（1998.7.15上证会字〔1998〕67号）106.上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则(1998.7.29上证上字〔1998〕47号)107 ...
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交易所交易规则》已经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起三个月后施行。上海证券交易所深圳证券交易所二００一年八月三十一日第一章总则第一条为规范证券 能够控制的其他异常情况。第一百一十一条出现无法申报的交易席位数量超过交易所已开通席位总数的１０％以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 ...
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制定内部管理制度，规范操作流程，防范业务风险，并承担所租用交易单元上发生的证券业务的法律责任。六、交易单元租用期间，会员和上市商业银行应当遵守相关法律 交易所债券市场业务。二、遵循诚实信用原则，遵守商业道德，自觉维护上海证券交易所债券市场秩序。三、租用的交易单元不进行转租，不接受其他机构或个人委托代理 ...
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未申报或申报无效而未成功于2006年8月11日闭市后转入投资者深圳证券账户的剩余深市发行沪市配售股份(609XXX)，中国结算深圳分公司将于2006年8月 补登记数据的具体要求按中国结算沪、深分公司的相关业务操作指引办理。 中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所二00六年七月五日 ...
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证券账户中的债券余额及其在登记结算机构的质押券余额情况，从而有效防范个别证券公司挪用债券进行回购融资的行为。以上各项业务细则也将在近期由两所一 机构在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式一”(见附件1)计算上海证券交易所和深圳证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的 ...
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程序后及时披露。三、本所于2013年3月29日发布实施的《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引（2013年修订）》（上证公 公司回购股份实施细则第一章 总则第一条 为引导和规范上市公司回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据《公司法》《证券法》《关于支持 ...
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募集资金的使用与管理，应遵照本规定执行。 特此通知 二○○八年六月二十八日 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 第一章总则 第一条为规范本所上市公司募集资金的 》，制定本规定。第二条 本规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 ...
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及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1．2在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种 ...
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以下简称'本所')上市的股票及其衍生品种，适用本规则。1.3 公司申请经中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')核准公开发行的股票及其衍生品种在本所上市， 1日和2002年4月2日分别发布的《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》和《上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等 ...
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申请后，应认真审核，审核内容包括：投资者姓名、身份证件号、深沪两市证券账户号等。3. 自2005年11月21日至2005年11月24日(集中申报 避免证券公司席位变动给转登记业务带来风险，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国结算将在2005年11月25日当天停止办理席位变更业务。 五、余股挂账及投资者 ...
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