手续的，应当依法办理。第十一条食品经营企业应当建立健全本单位的食品安全管理制度，组织职工参加食品安全知识培训，学习食品安全法律、法规、规章、标准和其他 安全法》实施行政许可的情况；（二）责令停止经营的食品、食品添加剂、食品相关产品的名录；（三）查处食品经营者违法行为的情况；（四）专项检查整治工作情况 ...
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管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。 第七条贷款人应与借款人约定明确、合法的贷款用途，并按照约定检查、监督贷款 的指标和标准，从借款人、项目发起人、项目合规性、项目技术和财务可行性、项目产品市场、项目融资方案、还款来源可靠性、担保、保险等角度进行贷款风险评价。 第 ...
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报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的 管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；（二）本年度证券经纪人数量 ...
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是指保险公司的实际资本与最低资本的比率。第四条 保险公司应当建立偿付能力管理制度，强化资本约束，保证公司偿付能力充足。保险公司董事会和管理层对本公司偿付能力 第二十七条 保险公司应当建立资本约束机制，在制定发展战略、经营规划、设计产品、资金运用等时考虑对偿付能力的影响。第二十八条 保险公司应当建立与其 ...
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内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施 九条规定的人员担任合规总监。第十二条合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。 ...
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效益、现金流量及重要财务事项等预测情况的文件。第四条企业应当建立财务预算管理制度，组织开展内部财务预算编制、执行、监督和考核工作，完善财务预算工作体系 经核定的年度财务预算，切实加强投资、融资、担保、资金调度、物资采购、产品销售等重大事项以及成本费用预算执行情况的跟踪和监督，明确超预算资金追加审批程序 ...
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案件或重大违法违规行为。(三)在中国境内注册的、主营业务为制造适合融资租赁交易产品的大型企业，还应具备以下条件：1.最近1年的营业收入不低于50亿 以不优于对非关联方同类交易的条件进行。第二十八条金融租赁公司应当制定关联交易管理制度，具体内容应当包括：(一) 董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理 ...
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内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；（九） 交易所交易或转让的股票、债券和权证；（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；（三）证券投资基金；（四）股指期货；（五）中国证监会允许的其他金融 ...
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保险保障基金公司 第七条 保险保障基金公司依法建立健全公司治理结构、内部控制制度和风险管理制度，依法运营，独立核算。第八条 保险保障基金公司依法从事下列业务： 缴纳。本办法所称业务收入，是指投保人按照保险合同约定，为购买相应的保险产品支付给保险公司的全部金额。第十五条 保险公司应当及时、足额将保险保障 ...
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放同业、贷款、租赁、投资等业务。投资业务限定为金融类公司股权投资、金融产品投资和自用固定资产投资。信托公司不得以固有财产进行实业投资，但中国银行业监督管理 信托业务及其他业务规则，建立、健全本公司的各项业务管理制度和内部控制制度，并报中国银行业监督管理委员会备案。第四十六条信托公司应当按照国家有关规定 ...
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