三）书面警示（发出各种通知和函件）；（四）约见谈话；（五）要求参加培训或考试；（六）要求或者建议更换有关人选；（七）暂不受理有关当事人出具的 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定处理。第十三条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。第十四条 与 ...
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债券跟踪评级安排说明 九、债券受托管理人(如有) 债券受托管理人简况，债券受托管理协议主要内容。 十、债券持有人会议规则的有关情况(如有) 十一、募集资金的 法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定处理。 第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。 第十 ...
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执行情况进行监督检查。银监会对商业银行进行监管评级时将考虑实施新资本协议对公司治理、风险管理的积极影响，积极探索监管激励措施，为商业银行实施新资本 先进银行以及监管当局之间的交流，借鉴其他国家实施新资本协议的成功经验；组织开展新资本协议培训和专题研讨，增强培训的层次性和针对性。二是充分发挥新资本协议 ...
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．资产重估及其说明；１４．主管机关要求的其他资料。第五十七条被收购公司应在协议公布后的２０天内编制并公布公开说明书，其内容应包括：１．公司状况 核对。从事此项工作的人员的人事工资关系须具有一定超然独立性，直接由总经理负责调配和定期培训、考核。并制定具体实施细则，报主管机关备查。第七十一条上市公司应建立 ...
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持有人的利益。发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人 中国证监会可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件 ...
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。（四）对信息系统安全事件进行管理、处置和上报。（五）组织公司员工信息系统安全教育与培训。（六）开展与信息系统安全相关的其他工作。第十条建立覆盖物理 管理，选择国家认证认可监督管理部门批准的机构进行认证，并与认证机构签订安全和保密协议。第二十二条在信息系统可能对客户服务造成较大影响时，根据有关法律法规 ...
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结算参与人资格核准文件，向中国证监会报告并予以公告，同时结算参与人应与本公司重新签订结算协议。第十四条结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的， 业务合规运行及各类基金的收取和使用的监督权；（六）参加结算参与人大会和本公司组织的结算业务培训；（七）自愿放弃结算参与人资格；（八）本公司赋予 ...
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结算参与人资格核准文件，向中国证监会报告并予以公告，同时结算参与人应与本公司重新签订结算协议。第十四条结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的， 业务合规运行及各类基金的收取和使用的监督权；（六）参加结算参与人大会和本公司组织的结算业务培训；（七）自愿放弃结算参与人资格；（八）本公司赋予 ...
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利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（一）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司 的相关培训，接受后续教育。 第四章监督管理与法律责任 第三十七条中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行 ...
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提供中间介绍业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请参照执行。 二○○七年十月八日 附件 结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司 ...
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