对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市 提供相关资料。第六十三条国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理 ...
//www.110.com/fagui/law_395718.html-了解详情
客户介绍、营销衍生产品。在向机构客户介绍衍生产品时，销售人员应以适当的方式向机构客户明示其已通过内部资格认定并具备有效授权。七、银行业金融机构应以清晰易懂 声誉风险等。十六、银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息，至少每个月对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估，将市值重估的结果 ...
//www.110.com/fagui/law_362405.html-了解详情
客户介绍、营销衍生产品。在向机构客户介绍衍生产品时，销售人员应以适当的方式向机构客户明示其已通过内部资格认定并具备有效授权 七、银行业金融机构应以清晰易懂、 声誉风险等。 十六、银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息，至少每个月对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估，将市值重估的 ...
//www.110.com/fagui/law_360005.html-了解详情
应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括以下内容： (一)基金基础知识； (二)基金相关法律法规； (三)基金产品信息，包括基金基本 三十条 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。第三十一条 ...
//www.110.com/fagui/law_186595.html-了解详情
以营利为目的的独立法人组织。其主要职责：(一)为产权交易当事人提供交易场所和设施、信息咨询等服务；(二)制定产权交易章程、业务规则，组织、监督产权 ，补办有关手续，并由有关部门给予责任人员行政处分。 第三十六条 产权交易机构及其工作人员违反本办法有关规定的，由有关部门对责任人员给予行政处分；构成犯罪的 ...
//www.110.com/fagui/law_152957.html-了解详情
日常管理沿用被托管机构设备管理细则。(十)网络管理细则1．被托管机构信息技术人员提供所有完整详细的网络布线、配线、网络拓扑、网络设备的网络 A股席位： 使用方式：□共用 □单独深圳B股席位： 使用方式：□共用 □单独﹡集中交易模式需填写共用营业部家数报盘通信上海双向：□有，型号： □无，通过 报盘上海 ...
//www.110.com/fagui/law_149824.html-了解详情
结合自身特点生成内部管理报表，用于账户管理人日常管理和业务统计。系统应当根据法规及监管部门要求生成监管报表。5.3.2查询系统应能及时更新数据，提供安全、 匹配)、匹配日期、缴费类型。交易信息：投资账户代码、交易份额(或交易金额)、交易类别(买入、卖出)、交易日期。计划信息：企业年金计划编码、企业年金 ...
//www.110.com/fagui/law_123878.html-了解详情
负责控制的人员提供可以直接向最高管理层报告的渠道。第三章 内部控制的要素及内容第八条 金融机构内部控制包括：金融机构内部组织结构的控制、资金交易风险的 、统计和各种业务资料的档案，并妥善保管，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据的真实完整。第二十条 金融机构要建立有效的预警预报系统。(一)围绕经营 ...
//www.110.com/fagui/law_104500.html-了解详情
；并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关风险状况的信息，在此基础上进行相应的监督与指导。第十五条 金融机构高级管理人员要 产品潜在损失的重要因素。第十八条 金融机构应根据衍生产品交易及风险管理的复杂性向业务销售人员及其他有关业务人员提供培训，制定明确的交易员、分析员等从业人员资格 ...
//www.110.com/fagui/law_70862.html-了解详情
，结合自身特点生成内部管理报表，用于账户管理人日常管理和业务统计。系统应当根据法规及监管部门要求生成监管报表。5.3.2查询系统应能及时更新数据，提供安全、有效、 、匹配状态（准备、未匹配、已匹配）、匹配日期、缴费类型。交易信息：投资账户代码、交易份额（或交易金额）、交易类别（买入、卖出）、交易日期 ...
//www.110.com/fagui/law_60786.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务