监事和高级管理人员持股数；(二)发行价格；(三)历次股份变动情况；(四)持有内部职工股人数。5.3.3上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的 稳定性作出的分析报告；(五)关于公司重大资产重组方案的说明:包括重大资产重组的内部决策程序、资产交接、相关收益的确认、实施结果及相关证明文件等；(六 ...
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违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况；(五)对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等；(六)对发行人 利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。注册会计师指出以上'三性'存在重大缺陷 ...
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《若干规定》第五条，以侵占错误论处。七、购买企业内部职工股的，应将购买的企业内部职工股退还企业，由企业按发行时的价格退还个人；企业一时无法退还 内部职工股获利部分交出的，以及《国务院办公厅转发国家体改委等部门＜关于立即制止发行企业内部职工股不规范做法的意见＞的紧急通知》发布后购买或者利用职务上的便利为 ...
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二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向本所办理 文件和事项。 第三节有限制条件的股份上市流通 5.3.1上市公司向本所申请内部职工股上市时，应当提交下列文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于 ...
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总数的变动和可转换公司债券转股的情况等应分别说明；③介绍现存的内部职工股或公司职工股发行日期、发行价格、发行数量、托管日期、托管机构、本年获准上市的 ．股本结构情况(依照附表的格式进行披露)。2．报告期末的股东数量，其中内部职工股股东或公司职工股股东数量。3．持有本公司5％(含5％)以上股份的股东的 ...
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需说明是否已采取必要措施对其他股东的利益进行保护。(五)发行人是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。(六)发行人与关联方之间是否存在同业竞争。 职工股涉及违法违规行为，是否该行为已得到清理，批准内部职工股的部门是否出具对有关情况及对有关责任和潜在风险承担责任进行确认的文件。第五十一条 ...
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8－4发行人关于近三年及最近一期的重大关联交易的说明8－4－1发行人内部关联交易的决策制度8－4－2关联交易决策的记录8－4－3有关重大关联 9－2－5律师对上述文件的鉴证意见9－3省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件9－4中介机构 ...
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的文件4－1财务报表及审计报告4－2盈利预测报告及审核报告4－3内部控制鉴证报告4－4经注册会计师核验的非经常性损益明细表第五章 发行人律师 5发行人律师对前述文件真实性的鉴证意见10－2省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股审批、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件10－3 ...
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说明是否已采取必要措施对其他股东的利益进行保护。(五) 发行人是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。(六) 发行人与关联方之间是否存在同业竞争 职工股涉及违法违规行为，是否该行为已得到清理，批准内部职工股的部门是否出具对有关情况及对有关责任和潜在风险承担责任进行确认的文件。第五十一条 ...
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是否已采取必要措施对其他股东的利益进行保护。（五）发行人是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。（六）发行人与关联方之间是否存在同业 内部职工股涉及违法违规行为，是否该行为已得到清理，批准内部职工股的部门是否出具对有关情况及对有关责任和潜在风险承担责任进行确认的文件。第五十一条发行人 ...
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