实现资产保值增值为目的。 第六条 公司实行权责分明、管理科学、激励和约束相结合的内部管理体制。 第七条 国有企业改建为公司，必须依照法律、行政法规规定的条件和 名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明； （五）招股说明书； （六）代收股款银行的名称及地址； （七）承销机构名称及有关的协议。 未经 ...
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的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员 银行同期存款利息返还股票认购人。第四十二条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责 ...
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公司以内部职工持股为主，持股比例以实际认购额为准，不能强行设定，内部职工未认购完的股份可以由社会自然人认购，国家一般不再参股。完成股份制改建的企业， 。进行股份制改造的，应有改制后股本金总量和股权设置的初步设想；进行整体出售和协议转让债权的，应有收购方资料及初步收购意向；进行依法拍卖的，应有成功拍卖的 ...
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报告２．发起人协议３．募集说明书４．信托契约和公司章程５．管理协议６．托管协议第二节基金的发行与认购一、基金的发行１．发行方式（１）公募与私募发行（ 监察１．事先预警２．实时监控３．事后监查三、自律管理１．制度建设２．内部自查３．行业检查第四部分证券投资分析目的与要求本部分的内容主要包括：证券投资对象 ...
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费用规范 第十一条基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制， 适用不同费率。 第十三条基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此 ...
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价值研究报告的承销商应当建立完善的研究报告质量控制制度，撰写人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵循以下原则：(一)独立、 同期存款利息返还股票认购人。第四十一条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责 ...
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金融业务许可证》复印件；(三)《企业法人营业执照》(副本)复印件；(四)公司章程；(五)内部风险和财务管理制度说明；(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的本 抵(质)押物进行反担保的、保证人应与抵(质)押人签订资产抵(质)押协议，并按《担保法》及有关规定办理资产抵(质)押登记手续。关联法规： ...
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二个月；(三)从最近一次定向募集到本次公开发行期间没有重大违法行为；(四)内部职工股权证按照规定范围发放，并且已交国家指定的证券机构集中托管；(五)证券委规定的 期内，承销机构应当尽力向认购人出售其所承销的股票，不得为本机构保留所承销的股票。承销期满后，尚未售出的股票按照承销协议约定的包销或者代销方式 ...
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企业改制设立的股份有限公司、有限责任公司、股份合作制企业。第三条 内部职工持股是指企业内部职工通过认购本公司股份成为股东的行为。职工股份既可由职工本人以自然人 规定，可实行报酬与效益挂钩的工资和奖励制度；可与科技人员签订技术承包协议，按协议支付报酬；可从技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务的收入中， ...
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企业法人营业执照（副本）》；（四）由机构批设机关核准的公司章程；（五）内部风险与财务管理制度情况说明；（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的 主承销商。第十六条证券经营机构以包销方式承销股票须在承销协议所规定的承销期结束后，按发行价认购未售出的股票。证券经营机构以代销方式承销股票，在承销协议 ...
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