：(一)申请书、承诺书、董事会决议、境外投资战略配置方案；(二)境外投资管理制度和风险管理制度，投资管理能力、风险评估能力和绩效考核能力说明；(三)内设资产 配备、成本收益等方面，认真评估市场风险、国家风险、汇率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、道德风险和法律风险；(四)根据规定标准和程序，公开 ...
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资本约束和稳健经营机制，确保房地产信贷审慎投放和稳健运行。 三、完善内控措施，健全风险管理制度。各银行业金融机构要按照银监会《商业银行房地产贷款 合理确定贷款期限，严禁以流动资金贷款名义发放开发贷款。对于囤积土地和房源、扰乱市场秩序的开发企业，要严格限制新增房地产贷款。防止开发企业利用拆分项目、滚动 ...
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网络。(六)在中国境内设立代表机构2年以上。(七)所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度，并且申请人受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管，其监管当局 应当按照审慎经营的原则，制定本公司的各项业务规则，建立全面有效的风险管理程序和内部控制制度。第三十九条 货币经纪公司应当分别设立对董事会负责的 ...
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管理产品的，应当按照理财产品持有资产管理产品的比例计算底层资产。第四十三条 商业银行应当建立健全理财业务流动性风险管理制度，加强理财产品及其所投资资产期限 价格，在定期报告中披露开放式公募理财产品在季度、半年和年度最后一个市场交易日的份额净值、份额累计净值和资产净值。商业银行应当至少每周向投资者披露一 ...
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管理产品的，应当按照理财产品持有资产管理产品的比例计算底层资产。第四十三条 商业银行应当建立健全理财业务流动性风险管理制度，加强理财产品及其所投资资产期限 价格，在定期报告中披露开放式公募理财产品在季度、半年和年度最后一个市场交易日的份额净值、份额累计净值和资产净值。商业银行应当至少每周向投资者披露一 ...
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。2008年之后，中国保监会结合国际金融危机和我国保险市场发展情况，不断完善、丰富偿付能力监管制度，提高了制度的科学性和有效性。第一代偿付能力监管制度 又与我国保险业发展阶段相适应的偿付能力监管制度；（二）推动保险公司建立健全全面风险管理制度，提高行业风险管理和资本管理水平；（三）提升我国偿付能力监管 ...
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正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况等评价指标与标准， 职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求4.04公司建立了重大 ...
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营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（七）近3年没有重大违法违规 下列规定：（一）投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%；清算备付金、证券清算款 ...
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系统管理制度； （六）风险管理制度等。 第三十六条保险集团（控股）公司、保险公司应当以独立法人为单位，统筹境内境外两个市场，综合偿付能力约束、外部环境 ； （二）构建符合相关要求的集中交易监测系统、预警系统和反馈系统； （三）建立完善的交易记录制度； （四）在账户设置、研究支持、资源分配、人员管理等 ...
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风险。三、保险机构应当充分认识股票投资的市场风险，全面分析经济金融形势，制定股票投资策略，科学测算市场波动对投资组合的影响，确保偿付能力满足监管要求。 4年以上专职信用分析经验。5.管理规则保险机构应当建立完善有效的信用风险管理规则，相关规则经过董事会或者其授权机构批准。5.1信用风险管理制度建有信用 ...
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