事宜的决议附录二在申报时和批准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师事务所、会计师事务所、资信评级机构、资产评估机构等对发行申请文件真实性、准确性和完整性的 进行管理，或委托了独立非关联机构进行管理，是否对资金的提取、存储、动用建立了内部审批和风险控制制度。第六十八条发行人应披露专项偿债账户资金的 ...
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不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员； （四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等 函； （七）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（八）中国证监会要求的其他文件。 第十三条中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行 ...
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不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员； （四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等 方案； （十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（十一）中国证监会要求的其他文件。第二十条中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行 ...
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不少于五十人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等 方案；（十）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。第二十条中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到 ...
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的责任追究机制，对违反规定人员、未尽职人员的处罚措施。上市公司信息披露内部管理制度须经公司董事会审议通过，并报注册所在地证监局、证券交易所备案。第 的可靠性取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的概率及其影响。第五十六条 律师、律师事务所从事涉及上市公司的法律业务，应当诚实守信，勤勉尽责，恪守律师 ...
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授权范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项；（九）决定公司内部管理机构的设置；（十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名 的证券交易所上市规则所规定的其他职责。第一百一十六条公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师 ...
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机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。第 、中国证券业协会有关尽职调查、风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理。第三十五条承销机构承销公司 ...
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机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。第 、中国证券业协会有关尽职调查、风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理。第三十五条承销机构承销公司 ...
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末的相关数据均应符合以上要求。证券经营机构净资本按中国证监会规定的计算规则计算，信托资产管理机构的拨备覆盖率和资本净额按照中国银监会规定的计算规则 聘用其他高级管理人员的决议。(十二)中介机构意见1、具有证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师对内部控制制度出具的评价意见；2、律师事务所及其律师出具的 ...
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国外律师执业组织形式，学习和引进国外律 师事务所内部管理的先进做法。要打破地域限制，鼓励律师事务所跨地区进行强强联合，扶持和培养一批高层次、规模化、综合实力强的 的发展思路，划分各支队伍的业务分工，建立统一的执止规则，完善竞争机制。目前，要集中打击假冒律师执业的行为，清理非法机构，要力口大反不正当竞争 ...
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