、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构： 为进一步规范证券投资基金(以下简称基金)运作，维护基金 和基金，或替他人买卖股票和基金。 (二)管理公司和基金托管部应保证各自的办公场所、人员和业务的独立性。基金财务应与管理公司、基金托管部 ...
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直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作，维护 或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。（三）证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全 ...
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、计划单列市证管办（证监会），上海证券交易所、深圳证券交易所，各上市公司：为了贯彻《中华人民共和国公司法》，规范上市公司的行为，保证上市公司股东大会依法行使职权， ；上述期限内不召开股东年会，又无正当理由的，证券交易所应当依据有关规定，对该公司挂牌交易的股票予以停牌，要求该公司董事会作出解释并公告。三 ...
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》及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集南方高增长股票型开放式证券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为基金的基金 。 四、基金募集并办理备案手续后，你公司可申请将上网发售的基金份额在深圳证券交易所上市交易。 五、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行基金 ...
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及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集天同公用事业行业股票型开放式证券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为基金的 。 四、基金募集并办理备案手续后，你公司可申请将上网发售的基金份额在深圳证券交易所上市交易。 五、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行基金 ...
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办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定 元；2．近三年新股发行主承销次数不少于五家；3．近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分之一以上；4．近三年连续盈利；5．有 ...
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办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定 元；２．近三年新股发行主承销次数不少于五家；３．近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分之一以上；４．近三年连续盈利；５．有 ...
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万元，回购2346．545股。1997年6月，西安饮食公司在深圳证券交易所上市后，将5100万元垫付款归还给陕西省证券公司。但该公司回购的股份一直到2000年2月才实施转让。西安饮食公司的上述行为，违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第四十一条的决定，构成《条例》 ...
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《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号、第11号》等文件，上海证券交易所和深圳证券交易所已经启动IPO 的重大变革，保险、企业年金、QFII（合格的境外投资者制度）以及其他类型的合规资金可以通过新股申购持续进入A股市场。目前，国际基金活跃，纷纷在中国寻找 ...
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，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”和“任何法人持有一个上市公司5％以上的发行在外的普通股后，其持有该种股票 年。广发证券公司应自收到本处罚决定之日起的两个月内在上海、深圳证券交易所的监督下将所持自营股票全部卖出，并在十二个月内不得买入任何股票；2.对 ...
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