中国华诚集团财务有限责任公司清算组：你清算组《关于撤销天津华诚证券交易业务部的请示》(华财清发[2003]005号)收悉。经研究，现就有关事项批复如下 其证券经营机构营业许可证交送原发证机关，不得继续经营证券业务。 五、客户整体转托管过程中如遇重大问题，及时报告我会。特此批复。 二○○三年八月二十五日...
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依法对代表处进行审批和监管。第二章申请与设立第五条申请设立代表处的境外证券交易所(以下简称申请人)，应当具备下列条件：(一)申请人所在国家或地区具有完善的金融监管 。第六章附则第三十八条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的证券交易所在内地设立代表处，参照本办法办理。第三十九条申请人依照本办法提交 ...
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：为贯彻落实国办发〔１９９８〕１３５号文件和我会证监会〔１９９８〕５３号文件精神，进一步做好清理整顿证券交易中心工作，现就有关事项通知如下：一、对证券 月３０日。必须聘请具有证券业从业资格的会计师事务所对财务报表进行审计，审计期自证券交易中心开业起（以营业执照为准）至１９９８年９月３０日。各有关地方 ...
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披露违法行为行政责任认定规则》社会公众意见、建议采纳情况的说明（略） 中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日附件一： 信息披露违法行为行政责任认定规则 第一 、股东、债权人或者其他人造成直接损失数额大小，以及未按照规定披露信息造成该公司证券交易的异动程度等；（五）信息披露违法的次数，是否多次提供 ...
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实行持股分红的挂牌企业，由其董事会自１９９９年３月３日起，按照淄博证券交易自动报价系统规定的方式连续发布三次公告（公告的标准样式附后）， 分红派息工作，以确保社会稳定。１９９９年２月１４日挂牌企业流通股终止交易公告的标准样式××××股份有限公司董事会公告经本公司董事会研究决定，本公司股权证（简称“”， ...
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各会员单位、结算参与机构：根据中国证监会《关于转发国家发展改革委、财政部关于降低证券、期货市场监管费收费标准等问题的通知的通知》（会计部函[2012]403号）的规定，自2012年1月1日起，上海证券市场a、b股证券交易监管费由按交易额的0.04‰收取调整为按交易额的0.02‰收取，免收 ...
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公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的， 及其派出机构依法处理。七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券 ...
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科技国际信托投资有限责任公司哈尔滨证券交易营业部(以下简称“中科信哈尔滨营业部”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)为客户交易提供融资经查，1998年 管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三条、《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第十四条第二项的规定，构成 ...
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起施行。 中国证监会2012年7月27日附件： 关于实施《合格境外机构投资者境内证券brbr /投资管理办法》有关问题的规定为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格 股说明）。十三、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。十四、本规定自公布之日起施行，2006年 ...
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延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告 生效后的会计师费和律师费；（五）基金份额持有人大会费用；（六）基金的证券交易费用；（七）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支 ...
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