公司5%以上的股份 是否披露持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 1.3 收购人的诚信记录 1.3.1 收购人是否具有 是上市公司不能控制经营的股权投资、债权投资等） 6.3.3 交易完成后，上市公司是否具有确定的资产及业务，该等资产或业务是否未受到合同、 ...
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证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 以及向对手方结算参与人支付资金或证券的义务一并转让给证券登记结算机构;(二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方 ...
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结算协议应当包括下列内容： (一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付资金 申请开立的结算账户，用于存放客户交收违约时证券公司暂不交付给客户的证券。 质押品保管库，是指证券登记结算机构开立的质押品保管专用账户，用于 ...
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证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 以及向对手方结算参与人支付资金或证券的义务一并转让给证券登记结算机构;(二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方 ...
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将打印的书面登记表，连同本办法第七条规定的其他材料提交给证券公司； (二)证券公司负责审核证券经纪人的执业注册登记表，在确认合格后，将电子登记表提交 行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的； 受到证券公司处分的。 证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托 ...
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认购申报，但基金合同、基金招募说明书及本所业务规则另有规定的除外。第七条基金管理人应当从具有基金代销业务资格的本所会员中选定代办证券公司办理基金份额的 证券公司不得为投资者融资，不得将投资者的资金挪作他用。代办证券公司在办理不能履行资金交收义务的投资者的证券账户转指定交易时，应严格执行本所转指定交易的 ...
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计划的具体内容及执行情况。第四十二条公司应当对持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括最初投资 对公司的影响。（五）其他重大关联交易。第四十六条公司应披露重大合同及其履行情况。包括（但不限于）：（一）在报告期内发生或以前期间发生但延续到 ...
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、交易编码借给他人使用。第六十六条 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日 出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易 ...
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会计法》、《中华人民共和国证券法》和其他法规，我们制定了《证券公司会计制度会计科目和会计报表》，现印发给你们，请遵照执行。我部1993年3月17日印发的 规定会计科目的编号，以便于编制会计凭证，登记账簿，查阅账目，实行会计电算化。公司不应随意改变或打乱重编会计科目的编号。本制度在某些会计科目之间留有空 ...
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的结算协议应当包括下列内容：(一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付资金或 申请开立的结算账户，用于存放客户交收违约时证券公司暂不交付给客户的证券。质押品保管库，是指证券登记结算机构开立的质押品保管专用账户，用于 ...
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