其他业务。第五条 分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益 ，应当在本规定发布后按照本规定的要求进行规范；逾期达不到要求的，应当及时撤销。第十二条 证券公司在住所地外设立代表处、办事处等从事联络、 ...
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的合格投资者的资金。三、保险资产管理公司作为受托人，可以接受客户委托，以委托人名义，开展资产管理业务，也可以设立资产管理产品，为受益人利益或者特定目的 内部控制，有效防范和控制风险，恪尽职守，规范管理，公平公正对待所有受托资产。八、保险资产管理公司开展前述资产管理业务，应当具备相应资质条件。中国保监会 ...
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资质的银行作为托管人托管受托资产。第七十三条证券公司应建立规范的风险预警机制，由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况，进行定期或 制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。第九十七条证券公司客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。 ...
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达到本办法的要求。附件三:证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法第一章总则第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务，防范和隔离风险，促进 ，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易， ...
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、风险对冲机制不健全等原因而对资产管理业务产生的影响。（五）分析其他证券经营业务可能存在的风险，如金融新业务、新产品的开发对证券公司产生的影响。（六）分析 债券种类披露代兑付债券款的期初数和期末数。（二十二）按委托资产管理个人客户和法人客户分别披露受托资金的期初数和期末数。如已实现但尚未结算的资产管理 ...
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或者在不同存管银行的投资者股票期权保证金账户之间划转客户资金。符合以下情形的，证券公司可以从在登记结算公司开立的投资者股票期权资金保证金账户向在登记结算 的投资者超过200人的证券公司集合资产管理计划参与股票期权交易的，参照本指引关于基金的要求执行。证券期货经营机构开展的其他资产管理业务，应按照合同的 ...
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或者在不同存管银行的投资者股票期权保证金账户之间划转客户资金。符合以下情形的，证券公司可以从在登记结算公司开立的投资者股票期权资金保证金账户向在登记结算 的投资者超过200人的证券公司集合资产管理计划参与股票期权交易的，参照本指引关于基金的要求执行。证券期货经营机构开展的其他资产管理业务，应按照合同的 ...
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证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算 办理的证券划付。第七十七条没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系，参照本办法执行。第八章附则第七十八条本办法下列用语的含义 ...
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公司年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（ 证券分类、计价依据，以及自营证券成本结转方法。９．自营证券跌价准备的计提方法。１０．资产管理业务的会计核算方法。１１．长期投资核算方法。对于长期股权 ...
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基金行业协会有关行业自律管理的工作进行指导和监督。 第二章 基金销售机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立 我们引用《证 券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算资金为客户资产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或者 ...
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