证券，不得超过集合计划资产净值的10%。证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。集合计划申购新股，可以不 及其执行情况进行核查。第五十三条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易， ...
//www.110.com/fagui/law_314256.html-了解详情
业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就2000年证券从业 的调查且没有定论的。符合上述条件，且证券基础知识和证券交易两科合格者，可申请证券经纪从业资格；证券基础知识和证券发行与承销两科合格者，可申请证券代理 ...
//www.110.com/fagui/law_38466.html-了解详情
试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求 的通知和答复程序作出明确约定。第二十七条 证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。第二十八条 定向资产管理合同 ...
//www.110.com/fagui/law_314257.html-了解详情
存款账户划拨。第十八条 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。证券公司承销非上市证券从客户处所筹集的资金，应当 管理。第四十条 信托投资公司证券业务客户交易结算资金的管理参照本办法执行。第四十一条 境内上市外资股客户交易结算资金管理办法，另行制定。第四十二条 ...
//www.110.com/fagui/law_75330.html-了解详情
的职业道德和专业素质。第十八条协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准 给予纪律处分。第五章附则第二十七条本办法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的 ...
//www.110.com/fagui/law_73411.html-了解详情
》第十一条有关“同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见”等规定的理解与执行问题，向我会来函，请求我会对该条 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《办法》）第十一条有关“同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见 ...
//www.110.com/fagui/law_200045.html-了解详情
的承销比例应不超过５０％，具体比例由总承销商与各分承销商商定。第二十三条证券承销商每次承销证券的期限不得超过６０天。承销期满时尚未售出的股票，按承销合同 政府有关部门另行制定管理办法，报中国人民银行批准。第三十条发行公司应于发行结束后的一个月内，将发行结果书面报告主管机关，并抄送深圳证券登记公司。书面 ...
//www.110.com/fagui/law_89072.html-了解详情
可转换公司债券的行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《可转换公司债券管理暂行办法》及其他有关法律、法规的规定，制定本实施意见。关联法规：全国人大法律 遗漏。第五十八条 《摘要》应至少载明下列事项：有关释义、目录、本次发行与承销概况、全面介绍可转换公司债券的主要条款及设置这些条款的依据、关于本次可 ...
//www.110.com/fagui/law_76017.html-了解详情
快，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。证券 ，特别是《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《B 股规定》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《承销业务管理办法》等法规，对规范市场 ...
//www.110.com/fagui/law_167423.html-了解详情
一份按规定提供原件，其余四份可为原件的复印件。第十七条发行人应提供与主承销商签订的承销协议。申报时可提供经签名的包括尚待确定事项的承销协议， 履行信息披露义务的行为，根据有关法律、法规和《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。第二条证券公司定向发行债券的信息披露（以下简称'信息披露'），适用本 ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务