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未按规定程序报批,擅做决定并公布。有的公司在国家股、法人股流通和B股转让、发行股票派生证券等涉及国家宏观管理和对外政策等重大问题上,未经批准就自行 公司在现代公司制度中特定法律地位。必须根据《公司法》规定,在公司章程中分清股东大会、董事会和公司高级经理班子之间权利和责任,并严格执行。在公司章程 ...
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中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定其他投资者。 投资者申请开立证券账户应当保证其提交开户资料真实、准确、完整。 第二十条 依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。 第四章证券登记 第二十六条上市证券发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券登记 ...
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法律法规和协议作为法定和约定双重法源,规范市场主体间权利义务,构建投资者与证券公司、证券公司与结算公司之间清晰法律关系。(二)妥善处理好安全和 违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。第四章 证券登记第二十六条 上市证券证券发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券登记业务。 ...
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郑重承诺:一、本人在担任并购重组委委员期间,将自觉遵守国家法律法规、《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》、《关于加强并购 内容。四、若本公司违反上述承诺,将承担由此引起一切法律责任。承诺人:________股份有限公司(加盖公章)并购重组申请人负责人签字:此项承诺于 年 月 ...
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十五条、第六十六条规定之外买卖证券;(四)法律、行政法规和中国证监会禁止其他行为。第十条证券登记结算机构下列事项,应当报中国证监会批准:(一)章程 应当依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。第四章 证券登记第二十六条 上市证券发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券登记业务 ...
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十五条、第六十六条规定之外买卖证券;(四)法律、行政法规和中国证监会禁止其他行为。第十条证券登记结算机构下列事项,应当报中国证监会批准:(一)章程 应当依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。第四章 证券登记第二十六条 上市证券发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券登记业务 ...
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合同应约定管理人将委托资产投资于管理人、托管人以及与管理人、托管人有关联方关系公司发行证券时,须事先书面通知委托人和托管人,并要求委托人在指定期限内答复。 承担未及时履行义务法律责任。七、提示投资者在参与定向资产管理业务前,应综合考虑自身资产与收入状况、投资经验、风险偏好,与证券公司共同制定与 ...
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;(四)以公积金转增股本;(五)法律、行政法规规定以及国务院证券主管部门批准其他方式。注释:发行可转换公司债公司,还应当在章程中对可转换公司债 工作效率和科学决策。第九十七条董事会应当确定其运用公司资产所作出风险投资权限,建立严格审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审, ...
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自己管理数据交换系统部分进行检查并配合对方进行检查,以确定原因、排除故障、明确责任。如有必要,立即启动采取传真方式或专人跑单等应急处理措施,保证证券资金结算 商业银行与本公司已经存在法律关系,本公司有权依法与该商业银行了结相关业务关系。第五章 附则第三十七条 对在与本公司进行证券资金结算业务过程 ...
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交易及其他可能导致不公平交易和利益输送交易行为。 完全按照有关指数构成比例进行证券投资投资组合可以不前款规定限制。第二十一条 基金管理公司应当 对同一基金管理公司管理证券投资基金与委托财产投资组合之间发生异常交易行为进行严格监控,并及时向中国证监会报告。第四章 法律责任第三十二条 资产 ...
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