公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。第二十条 发行人会计基础工作规范，财务报表的 三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件的监管措施，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚。第五十 ...
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制度的函》、《合并会计报表暂行规定》及财政部、证监会颁布的其他有关准则、制度和规定。若公司持有其他企业50％以上权益的，公司与其控股企业应编制合并 股票主承销机构名称(如果在报告期内有证券发行行为)；8、公司未上市股票的托管机构名称；9、会计师事务所名称、办公地；10、法律顾问名称、办公地。三、备查 ...
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发行债券募集的资金应当有确定的用途和相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合法律法规和中国证监会的有关规定，不得用于禁止性的业务和行为。 等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点，重点对债券的 ...
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发行债券募集的资金应当有确定的用途和相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合法律法规和中国证监会的有关规定，不得用于禁止性的业务和行为。第 等机构担任债权代理人。第十四条发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点，重点对债券的 ...
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制度的函》、《合并会计报表暂行规定》及财政部、证监会颁布的其他有关准则、制度和规定。若公司持有其他企业５０％以上权益的，公司与其控股企业应编制合并报表 承销机构名称（如果在报告期内有证券发行行为）；８、公司未上市股票的托管机构名称；９、会计师事务所名称、办公地；１０、法律顾问名称、办公地。三、备查文件 ...
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及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票 决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。注册会计师指出以上'三性'存在重大缺陷的， ...
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。第五十三条财务报表的编制应遵守《企业会计准则》、《金融企业会计制度》和其他相关法律法规的规定。第五十四条财务报表包括公司报告期末及其前一个年度 费用摊销方法、摊销年限；１７、收入确认原则。说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入、受托投资管理等收入的确认方法，并说明各种手续费收取 ...
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股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请 内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。3. 建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。4. 建立健全信息管理应急机制，制定 ...
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的10%；集合计划投资于指数基金的除外。证券公司将其管理的集合计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。完全按照有关指数的构成 证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地 ...
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股份变动报告规定的内容与格式进行编制。（二）证券发行与上市情况1. 截至报告期末近3年历次证券发行情况，包括股票、可转换公司债券、分离交易的可 披露董事会关于内部控制责任的声明，并披露建立财务报告内部控制的依据以及内部控制制度建设情况。主板（不含中小企业板）上市公司应当按照规定的实施范围披露董事会审议 ...
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