各项风控指标，督促试点公司切实做好投资者教育、客户管理和风险防范工作。五、实行证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评价制度。我会委托中国证券业协会组织专家对证券 全部证券和融券卖出的全部资金，均为对证券公司的担保物。要严格执行信用证券账户和信用资金账户的开户管理规定，持续管理客户资信记录，对融资融券 ...
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规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查。加大对新开不合格账户责任人的处理力度， 及时采取内部通报、公开谴责，直至暂停、取消开户代理机构相关业务资格等措施。发现新的不合格账户要迅速采取纠正措施，并将有关情况通报 ...
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公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。 第七条 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、 ，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。 第八条 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户 ...
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投入。认定过程中客户应能提供有效证件和证明，包含审查个人投资者身份证件、证券账户卡及其复印件；机构投资者法人营业执照副本原件和复印件或法人注册登记证书原件和复印件 款项。(三)下列情况认定账户内资金为客户证券交易结算资金1、客户借用他人名义开立资金账户，虽无开户资料，或开户资料不全，但资金投入真实，且 ...
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营业机构所在地政府负责甄别确认。协议没有载明开户营业部的，由被处置证券公司注册地的地方政府负责甄别确认和收购。 六、三方监管委托理财中存在配比资金等 交易结算资金进行甄别确认，并将甄别确认情况及证监会认可的中介机构对客户证券交易结算资金进行专项审计的报告一并报送证监会，向证监会提出再贷款申请。托管清算 ...
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证券账户同时开通网上查询服务两项业务的推出，中国结算深圳分公司对《深圳证券交易所数据接口规范Ver4.35》进行了调整。现将有关事项公告如下：一、股份 证券账户同时开通网上查询服务业务方案(测试用稿)》。七、请各证券公司、开户代理机构根据相关业务说明和数据接口规范，于2006年2月17日前做好相关技术 ...
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细则》的有关规定，特制定本规则。关联法规：国务院部委规章库(1)条第二条深圳证券登记有限公司（以下简称登记公司）是深圳市人民币特种股票（以下简称ｂ种股票）的法定 条代理登记银行报给登记公司的名册内容按下列要求办理１．已在代理登记银行开户的投资者，报股票帐号、姓名（或名称）、股票名称、股票代码、买卖股数 ...
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投资者合法权益的意识，进一步增强做好投资者教育工作的主动性保护投资者合法权益，始终是证券期货监管工作的出发点和落脚点。深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的 网点，要及时采取监管措施。对问题严重或整改不力的，要采取责令暂停证券开户代理业务、限制客户转托管转入等限制业务措施，并公开处理结果；对 ...
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规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子 投资咨询业务运作方式。 二、开展会员制业务的机构(以下简称“会员制机构”)，必须具备证券投资咨询业务资格。 三、会员制机构必须具备中国证券业协会(以下简称“协会”)会员资格， ...
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细则》的有关规定，特制定本规则。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条深圳证券登记有限公司（以下简称登记公司）是深圳市人民币特种股票（以下简称Ｂ种股票）的法定 开户资料应为中文；所凭身份证件的姓名（或名称）为中文以外其它文字的，开户资料应当译为中文或英文。第十一条代理登记银行必须为投资者建立股票帐户、 ...
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