风险等予以关注，建立相应的风险管理及内控制度。 第四条 商业银行应建立相应的监控流程，确保工作人员遵守上述风险政策及不同类型贷款的操作审核标准。 第五条 银行应建立逾期贷款的催收系统和催收程序。应将本行内相关的个人信用资料包括逾期客户名单等实行行内共享。 第六章 风险监管措施第四十二条 银监会及其 ...
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贷款公司应按照《公司法》要求建立健全公司法人治理结构，明确股东会、董事会、监事会和经理间的权责关系，制定稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度，提高公司 加强日常监管和年度检验；银监部门积极配合地方政府做好以银行或银行业务名义非法集资案件的查处工作；人行分支机构要加强对小额贷款公司及其关联方的帐户管理 ...
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》的有关规定，现对境内商业银行、农村合作银行（以下简称投资人）在农村地区设立贷款有限责任公司（以下简称贷款公司）的组建审批工作指引如下：一、组建工作要点 发展规划（包括拟设机构开业后3年的资产规模、盈利状况、网点布局、目标客户、贷款覆盖面以及不良贷款率、资本充足率、贷款损失准备充足率等预测）、开业后 ...
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，再通知业务员执行买卖等事项；投资分析报告与决定并应有合理之基础及根据。投资经理人通知业务员执行买卖时，应交付投资或交易决定书，不得仅以口头方式为之， 保管机构建立及搜集下列基本数据： 一、证券商、期货商及其它交易对象之银行存款账号或客户保证金专户帐号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、 ...
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、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。 第五十条客户开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或其他 交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。第七十一条 期货保证金存管银行未能按照中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的 ...
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措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。董事会和经理层还应培育良好的内部控制文化，提高员工的风险意识和职业道德素质，建立通畅 收付费的操作流程与岗位职责，对收付费行为进行定期检查和审计；妥善保管现金、有价证券、空白凭证、密押、印鉴、固定资产等，定期核对现金和银行存款账户， ...
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及出勤纪录影本。) 4.是否设定夜间语音留言系统并由专人处理留言？(说明处理流程，检附最近三个月夜间留言计算机纪录或处理纪录影本。) 5.是否安排客 工作？请说明。(检附稽核制度执行说明及稽核工作报告。) 第二节 人员配置 1.工程部门人员配置与所服务客户数对照是否恰当？请说明工程部门人员配置与所服务 ...
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会）及其派出机构对外资金融机构的行政许可行为，明确行政许可事项、条件、操作流程和期限，保护申请人合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民 过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。 第一百三十条独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行 ...
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一、保证性行为１．热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户保密２．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率３．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 的概念２．股东大会的职权３．股东大会的召集和议事三、股份有限公司的董事会、经理和监事会第四节股份有限公司的财务会计一、会计１．股份有限公司会计的主要法律 ...
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机构批准设立的吸收公众存款的金融机构、其他金融机构、政策性银行申请保险兼业代理资格的条件和办理流程参照本办法执行。其他工商企业申请保险兼业代理资格的 代理机构及保险经纪机构高级管理人员需经任职资格许可，包括公司总经理、公司副总经理、省级分公司主要负责人以及对公司经营管理行使重要职权的其他人员。第六十九 ...
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