经理以上职位的经验；（二）担任外资法人机构的副董事长和副行长（副总经理）、外国银行分行行长（总经理），应具有五年以上从事金融工作或十年以上相关经济工作 执行监督不力，造成重大财产损失，或导致重大金融犯罪案件发生；（四）因严重违法违规经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成所任职机构被接管、兼并或被 ...
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公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。 证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。 关联法规：国务院部委规章（1）条 银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 关联法规：国务院部委规章（1）条第一百三十三条 禁止银行资金违规流入股市。 证券公司的自营业务必须使用 ...
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的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 第六十四条 依照法律、行政法规规定必须作出的公告 的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 第一百三十三条 禁止银行资金违规流入股市。 证券公司的自营业务必须 ...
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申请人母行从事衍生产品交易的基本情况，在华分行开办衍生产品交易的市场前景、目标客户分析，申请人从事衍生产品业务的专业技能和业务特长；（三）业务计划书，内容至少 （六）银监会要求提交的其他资料。 第五节独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长任职资格核准 第一百二十八条担任独资或合资 ...
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；(二) 发布市场信息；(三) 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四) 查处违规行为。关联法规：国务院行政法规（1 理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。第三十五条期货交易所任免中层管理人员，应当在决定 ...
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业务规则并且对市场正在产生或者将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制入金；(二)限制 用于担保期货合约的履行。保证金属会员所有。期货交易所应当在其指定的结算银行开立专用结算帐户，专户存储会员保证金，不得挪用。第五十条 期货交易所可以 ...
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在备注中简要说明。2.3.4 基金经理是否通过交易系统下单？2.3.5 投资指令执行前是否经交易室审核？若出现指令违规及其他异常情况，请在备注中 交易清单的录入是否经过双人复核？发现差错是否及时报告并得到妥善解决？3.18 客户资料和销售数据是否进行完整异地备份？3.19 认购费率、申购费率、赎回费率 ...
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股东的诚信义务；掌握证券公司股东应当履行的出资义务；掌握证券公司董事出资违法违规行为的报告义务；熟悉证券公司股东享有的知情权；掌握证券公司董事会需特别披露 公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。（10）《客户交易结算资金管理办法》（2001年5月16日公布 ...
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内容、插播时间、次数、插播之频道位置及名称等情形。(检附最近三年违规纪录统计表，表格如频道评鉴附表二，另应检附最近三年使用插播式 各种缴费方式之比例) 4.公司各部门人员整体配置情形是否合理？ 第三节 计算机信息化 1.客户个人资料是否以计算机处理且取得计算机处理个人资料登记执照？请详细说明处理方式及 ...
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负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害寿险公司利益的行为并监督执行。经理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的健全性、合理性与有效性进行监测和 ；妥善保管现金、有价证券、空白凭证、密押、印鉴、固定资产等，定期核对现金和银行存款账户，定期盘点，确保各项资产的安全和完整。(六)负债管理。建立完善的 ...
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