。四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的业务 、界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对 ...
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公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条基金管理 银行间债券交易规则》、《银行间债券交易结算规则》等全国银行间同业市场的管理规定进行业务活动，签署债券回购主协议等协议文件。关联法规：国务院部委规章（1 ...
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。关联法规：全国人大法律（4）条第二条 本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式 十五条 贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的借款限额。第十六条 贷款人对借款人的借款申请审查同意后， ...
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的人民币普通股票(A股)、证券投资基金券和上市公司可转换债券(以下统称股票)。第四条本办法所称借款人为依法设立并经中国证券监督管理委员会批准可经营 率最高不能超过60%。质押率上限的调整由中国人民银行和中国银行业监督管理委员会决定。质押率的计算公式：质押率＝(贷款本金/质押股票市值)×100%质押股票 ...
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。关联法规：全国人大法律（4）条第二条本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式 第十五条贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的借款限额。第十六条贷款人对借款人的借款申请审查同意后，根据 ...
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境内外证券出借业务行为，有效防范业务风险，根据《保险资金运用管理办法》《保险资金境外投资管理暂行办法》等规定，经银保监会同意，现就保险资金参与证券 由保险集团（控股）公司或保险公司投资，管理人为证券公司、证券资产管理公司或证券投资基金管理公司的单一资产管理计划等参与证券出借业务，适用本通知。政策性保险 ...
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有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。第二条 从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融产品交易净额结算业务的结算参与人均应 该结算参与人在30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户，未划转款项转入本公司专户管理。第二十三条 本办法由本公司组织实施。第二十四条 本办法 ...
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200亿元人民币或等值外汇资产。 二、符合《试点办法》规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展 业务的申请。中国证监会将根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、经营状况、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益 ...
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招商基金管理有限公司：你公司报送的《关于提请审核我公司基金持续营销宣传推介材料及活动的请示》(招金发[2005]29号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定，经审查，我会对你公司报送的基金持续营销宣传推介材料不持异议。 二○○五年五月二十五日...
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景顺长城基金管理有限公司：你公司报送的景顺长城旗下基金持续营销宣传推介材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定，经审查，我会对你公司报送的基金持续营销宣传推介材料不持异议。 二○○五年五月二十七日...
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