，如自申请日起最近二年之所有营业税单及提供顾问服务之证明文件(例如研究分析报告、与客户签订证券投资顾问服务契约等)。(证券投资顾问事业适用) 七、最近半年 投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之 ...
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核阅之财务报告认列或编制。 第21条 证券商应依财务会计准则公报第六号规定，充分揭露关系人交易信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外 下列之财务信息： 一、简明资产负债表及损益表。(格式二十一)二、重要财务比率分析。(格式二十二)三、其它足以增进对财务状况、经营结果及现金流量或其变动 ...
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监察人或受益人大会行使权利之事项。 一○受益人大会规则。 一一适用文字、准据法律、管辖法院及主管机关之监督。 一二有关通知之送达及公告方式。 同业公会应订 由财政部洽商中央银行后订定之。 第23条 信托业运用共同信托基金，应依据投资分析报告作成投资决定，交付执行，作成投资决定与执行纪录，并应定期向信托 ...
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会计研究发展基金会财务会计准则委员会发布之一般公认会计原则办理。 期货商据以编制财务报告之会计事务处理，应依商业会计法及有关法令办理。 第3条 期货商依规定 最近五年度下列之财务信息： 一、简明资产负债表及损益表。 二、重要财务比率分析。 三、其它足以增进对财务状况、经营结果及现金流量或其变动趋势之 ...
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本会)核准之有关业务。 第3条 本规则所称负责人，指依公司法第八条或其它法律之规定应负责之人。 第4条 本规则所称经理人，应依公司法关于经理人 争议消除为止。 第13条 期货顾问事业提供期货交易分析意见或建议时，应作成交易分析报告，载明分析基础及根据。 前项交易分析报告之副本、纪录，应自提供之日起保存 ...
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第十条至前条及第五章附则规定，除本法、证券交易法、期货交易法或其他相关法律另有规定者外，于外国证券经纪商或外国期货经纪商申请其在中华民国境内设立 前项第二款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 第22条 信托业申请 ...
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事故原因，按照相关要求及时、完整、准确提交车辆事故相关数据、事故分析报告。（十五）开展问题分析改进。企业要重点管控单车型或同产品技术平台重复出现的同类 管理。（十九）落实个人信息安全防护。企业要按照《个人信息保护法》以及相关法律法规的规定处理个人信息，制定内部管理和操作规程，对个人信息实行分类管理，并 ...
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工程，城市雕塑、大中型户外广告固定设施，大中型或者受保护的建筑物外立面装修，以及法律、法规规定的其他工程建设项目。第二十九条 城乡规划主管部门应当对建设工程 确定建设间距的，应当由具备城乡规划编制资质的单位，采用国家认定的日照分析工具编制日照分析报告。第四十二条 建设工程开工和地下管线隐蔽工程覆土前， ...
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部门应当向董事会或总经理办公会提交不同会计政策和会计估计对公司战略、财务报表影响的分析报告,供研究决策。（六）保险公司总精算师（精算责任人）在准备金评估方法、假设 对准备金评估中有关赔付及费用（包括但不限于配件价格、工时费、人伤医疗费用、法律诉讼、工资水平、职场租金等）评估假设的影响。第五十二条 精算 ...
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发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 本办法所称商业银行理财产品（以下简称 适当措施，及时妥善处理客户投诉；（七）定期根据客户投诉总结相关问题，形成分析报告，及时发现业务风险，完善内控制度。第六十四条 商业银行应当依法 ...
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