应事先取得我会核准的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 二○○三年八月 ...
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应事先取得我会核准的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 二○○三年八月 ...
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应事先取得我会核准的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 二○○三年八月 ...
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、横店集团有限公司、云南烟草兴云投资股份有限公司：你们《关于发起设立国联基金管理有限责任公司的申请报告》及相关申请材料收悉。经审核，现批复如下：一 基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资 ...
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信达投资有限公司、湖南高科技创业投资有限公司：你们报送的《关于设立天会基金管理有限公司的申请报告》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意 的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资 ...
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，给予十二个月过渡期，过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，再根据《证券公司管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。此外，你公司在 对你公司进行严肃处理，并追究公司法定代表人及相关高级管理人员的责任。同时，你公司必须认真落实《关于广东民安证券经纪有限责任公司有关经营问题的自查报告》(民证 ...
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类型，给予十二个月过渡期，过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，再根据《证券公司管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。 五、你公司在 你公司进行严肃处理，并追究公司法定代表人及相关高级管理人员的责任。同时，你公司必须认真落实《成都证券经纪有限责任公司自查报告》制定的各项整改措施，按月向 ...
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组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。 第十条董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和 ，移送司法机关依法追究其刑事责任。 第六章附则第三十条本办法所称托管清算机构，是指证券公司被行政接管、托管经营、关闭、撤销或破产时，对证券公司 ...
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从业人员资格证书》时，应当具备下列条件：（１）高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有五 之间具有其他有重大影响的关联关系。四、关于证券公司股票承销业务监管的其他事项，依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定执行。 １９９９年７月５日...
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或拒绝表示意见审计报告的，在年度报告公布后45天内，可以按照《办法》第九条规定的程序向证券交易所申请从公布年报之日起6个月的宽限期；公司决定不 一条公司应在终止上市后的一个月内在指定报纸和网站上登载公告，说明公司历年的财务状况、公司高级管理人员重大违法违规情况及目前的重大债权债务、诉讼情况；公司董事会 ...
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