与考试方式（一）考试重点测试参加考试人员（以下简称报考人）对证券公开发行和上市相关法律、法规以及有关规范性文件的理解和运用能力；对投资银行业务有关的 、问题回答以及案例分析（计算）等。二、符合中国证监会《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》（以下简称“《通知》”）关于首次保荐代表人 ...
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二OO七年六月二十五日 厦门市打击非法证券活动协调领导小组工作制度 为贯彻落实《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发 。9、市中级法院：依法对移送起诉的非法证券活动犯罪案件进行审判、执行，为打击非法证券活动提供法律指导。三、 协调领导小组会议协调领导小组原则 ...
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或近似的行政行为。 第三条审批必须依法设定。各级政府及其部门必须依法律、法规、规章的规定，实施审批。 第四条特区规章草案和市政府提出的 )核准4项1．广东省化学危险物品经营许可证环保登记依据：《广东省化学危险物品经营许可证制度暂行办法》(1997年广东省人民政府发布)第五条2．环保企业资格登记依据：《 ...
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日止。 第十八条外汇会计核算工作必须遵守国家有关法律、法规的规定。 第十九条建立和健全复核制度，各项外汇会计业务必须经过复核，一切对外凭证、报表必须 的各种债务，包括境外商业借款、买方信贷借款、外国政府借款、国际金融组织借款、发行外汇债券、委托贷款资金以及一年以上的定期外币储蓄存款、单位外汇存款和其他 ...
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规定外，还应遵循本规定的要求。其中的财务报表附注部分还应遵循《公开发行证券公司信息披露编报规则第2号－商业银行财务报表附注特别规定》的要求。关联 相关业务资格的会计师事务所，按中国独立审计准则对其依据中国会计和信息披露准则和制度编制的法定财务报告进行审计。此外，应增加审计内容，聘请获中国证监会和财政部 ...
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日止。第十八条外汇会计核算工作必须遵守国家有关法律、法规的规定。第十九条建立和健全复核制度，各项外汇会计业务必须经过复核，一切对外凭证、报表必须 的各种债务，包括境外商业借款、买方信贷借款、外国政府借款、国际金融组织借款、发行外汇债券、委托贷款资金以及一年以上的定期外币储蓄存款、单位外汇存款和其他外汇 ...
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的整顿、改革和重组工作，发挥中小金融机构的作用。强化证券市场的稽核监管力度，完善股票发行核准制度，保证上市公司质量。继续加强保险市场监管，促进保险业 调整、发展第三产业。改造和提高传统服务业，发展旅游、信息、会计、咨询、法律服务等现代服务业，努力提高服务业增加值占国内生产总值的比重及其从业人员占全社会 ...
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分业经营的规定。商业银行董事会负责建立并不断完善与其投资的保险公司之间的防火墙制度，确保公司治理、经营决策、业务运行、风险控制、人事管理、财务管理、管理 证券，其入股的保险公司直接或间接持有量不得超过该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额 ...
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分业经营的规定。商业银行董事会负责建立并不断完善与其投资的保险公司之间的防火墙制度，确保公司治理、经营决策、业务运行、风险控制、人事管理、财务管理、管理 证券，其入股的保险公司直接或间接持有量不得超过该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额 ...
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分业经营的规定。商业银行董事会负责建立并不断完善与其投资的保险公司之间的防火墙制度，确保公司治理、经营决策、业务运行、风险控制、人事管理、财务管理、管理 证券，其入股的保险公司直接或间接持有量不得超过该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额 ...
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