申请公开发行股票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。第二十二条 律师应承诺同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按 潜在的法律风险。第四十九条 诉讼、仲裁或行政处罚(一)发行人、持有发行人5％以上(含5％)的主要股东(追溯至实际控制人)、发行人的控股公司是否存在尚未 ...
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的内部稽核监控制度和风险控制制度；(七)近3年没有重大违法违规行为；(八)国家规定的其他条件。第十三条 受托人应当履行下列职责：(一)选择、监督、更换 ，不得用于向他人贷款和提供担保。投资管理人不得从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。第八章 收益分配及费用第五十二条 账户管理人根据企业年金基金 ...
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至五年努力，把广东建设成为全国资本市场最发达地区之二、加强领导、落实责任。省已成立发展利用资本市场工作领导小组，负责全省发展和利用资本市场重大事项 有效措施把风险控制和消除在萌芽状态。要加强对本地证券期货经营机构的管理，协同证券监管部门共同做好本地证券期货经营机构的风险防范工作。要加大对亏损上市公司和 ...
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５．其它风险。指对发行人存在除上述各方面风险之外的风险，例如：（１）对海外市场的依赖；（２）现有股东的控制；（３）发行人设立或发行股票，存在哪些 ，可能赔偿的数额或者受到的处罚；６．证监会要求予以披露的其他事项。（二十一）公司发展规划本节介绍发行人已经制定的、比较切实可行的发展计划与安排，包括（但不 ...
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，配备政治可靠、业务素质高的干部，建立、健全内部管理制度，做到分工明确、责任到人，保证有章可循、业务操作规范。第四十三条各发卡中心必须设专用房间、指定 ，如遇重大情况要及时报告总行。第十三章信用卡风险管理第四十八条信用卡风险管理包括风险防范、风险控制和风险处理三个重要环节，具体内容则贯穿整个信用卡业务 ...
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印章保管和用印必须坚持一人，不得随意分人用印，由于个人之间私自授受会计专用章而出现的问题，原保管人员要承担连带责任。第二章境外代理行往来的 耗品及修理费、律师诉讼咨询费、固定资产折旧费、呆帐准备金支出、坏帐准备金支出、投资风险准备金支出、咨询信托业务支出和其他费用支出。外汇买卖损失是指我行经营外汇买卖 ...
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本文所指有价证券主要包括国债、公司债券、金融债券、股票等。商业银行开办代理证券业务，属受托代理性质，应与委托方签订业务协议，明确义务与责任：商业银行既不是 提供全面的资产管理服务，包括投资组合建议、投资分析、税务服务、信息提供、风险控制等。（三）财务顾问业务，包括大型建设项目财务顾问业务和企业并购顾问 ...
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与控制人员应与前款人员分属不同部门，并应向董事会或向不负交易或部位决策责任之高阶主管人员报告。 四、衍生性商品交易所持有之部位至少每周应评估一次 。 第20条 公开发行公司从事衍生性商品交易，董事会应依下列原则确实监督管理： 一、指定高阶主管人员应随时注意衍生性商品交易风险之监督与控制。 二、定期评估 ...
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增加损失。如停损单或停损限价单等委托可能因市场因素以致无法成交，在无法有效控制风险的情形下，损失的额度可能进一步扩大；「价差」或「同时持有同一价位看涨及看跌 内容成交者，由立约人自负其责，本公司不负任何责任。 七、立约人充份认知电子下单之委托系交易时间内限当日有效。 八、本同意书暨风险预告书系立约人与 ...
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监管体制，建立健全国有资产经营预算制度、经营业绩考核体系和国有资产重大损失责任追究制度。规范和发展产权交易市场，继续做好国有企业政策性关闭破产、分离办 服务网络和研发机构。建立健全政策支持和服务体系，完善境外投资协调机制和风险控制机制。积极发展对外承包工程与劳务合作。(发展改革委、商务部负责) (三十 ...
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