、终止及日常经营活动进行监督管理。第二章 经营条件第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：（一）营业场所属于产权清晰 管理应当符合以下要求：（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；（二）营业部应当严格执行期货 ...
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在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及分公司所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查。23 备案改为事后报告，对于不符合有关规定的，中国证监会责令其改正。33期货经纪公司变更持股比例在10%以 改为事后报告，对于不符合有关规定下(不含 ...
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中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。期货业从业人员资格年检与期货经纪公司年检同时进行。第二十三条 期货业从业人员办理年检的，应当向中国证监会派出 年检，由中国证监会注销其《期货业从业人员资格证书》。第二十五条 从事期货业务的机构在聘用期货业从业人员时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利 ...
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、投资损失、处分固定资产损失、处分投资损失、短期投资跌价损失、本国专营期货经纪商以自有资金从事期货交易所产生之损失等。 三、继续营业部门损益：前列二款之 元或实收资本额百分之二十以上。 二、转投资事业相关信息： (一)对被投资公司直接或间接具有重大影响力或控制力者，应揭露其名称、所在地区、主要营业项目 ...
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委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料 应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码 ...
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中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。 第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其 应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。 第二十三条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码 ...
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进行审核。以上事项须报证监会备案，并通报证券交易所。(二)负责对辖区内证券公司股票承销业务资格、自营业务资格、外资股业务资格以及承销企业债券业务资格进行初审 、变更、解散、年检申请进行初审，出具初审意见。(三)负责对辖区内期货经纪公司营业部的设立、年检、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见 ...
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期货强省的形象。9．培育发展期货经纪公司。大力支持现有期货经纪公司发展，积极培育新的期货经纪公司，壮大期货经纪公司队伍；创造宽松环境，提供优质 逐步成为促进中小企业发展的重要资金来源。积极探索创业资本退出机制。允许创业投资公司以其注册资本全额对外投资，有效支持中小企业、高新技术企业发展。16．规范发展 ...
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条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役， 有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造 ...
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的，期货交易所有权停止其业务活动。第四十二条（变更及终止的批准）期货经纪机构变更法定代表人、经营范围，以及停业或者破产，应当向监管部门提出申请，经批准后方可 隶属于期货交易所的结算部或者结算中心，也可以是由期货交易所、会员以及金融机构出资设立的独立的结算公司。第四十五条（交易帐户的结算）会员必须在结算 ...
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