风险等级划分工作时应当遵循“新老划断”的原则，逐步进行规范，即自《指引》正式发布实施后，证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别 等级划分标准和客户风险等级。 (四)保密原则。证券公司应对客户身份资料、资金和交易信息、风险等级信息等予以保密，非依法律法规规定、客户同意或者因客户身份识别 ...
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简称发行人)应按本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按本准则的规定进行披露。 第 第六十五条发行人应披露股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。 发行人应披露 ...
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省级保险分支机构27家、企业财务公司2家、资产管理公司4家、综合类证券公司1家、期货经营机构40多家。2006年全省各项存款余额达到11492.5亿 规范发展产权业务。鼓励产权交易机构在法律法规允许范围内创新服务品种，建立健全各项产权交易制度，规范产权交易行为，增强产权交易市场活力。推进创业投资和产业 ...
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职责，完成事业任务之外进行的一种经济活动。直属事业单位应该按照有关法律、法规的规定和科学、规范的操作程序，开展对外投资业务。第三条本办法适用于直属事业 事业单位必须加强对外投资资产处置的管理。一、债券和股票的转让，应通过证券交易所按照国家证券交易的有关规则来进行。二、对被投资企业产权或股权的转让，应 ...
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发行股票的；(二)以欺骗或者其他不正当手段获准发行股票或者获准其股票在证券交易场所交易的；(三)未按照规定方式、范围发行股票，或者在招股说明书失效后销售 财务与会计第一百四十条股份有限公司应当按法律、行政法规和国家财政税务主管部门的有关规定，建立公司的财务与会计制度。第一百四十一条股份有限公司应当在 ...
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具有持续盈利能力和支付能力的，可以根据有关法律、法规的规定，为职工建立补充医疗保险和补充养老保险(企业年金)制度，相关费用应当按照国家有关规定列支。” (一 业务的金融企业，应按本年实现净利润的10%提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，不得用于分红、转增资本。 从事期货经纪业务的金融企业，应按 ...
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、公司会计机构设置、会计人员配备、会计核算、会计监督、内部会计管理制度等要求，按照《会计基础工作规范》（财会字〔１９９６〕１９号）的规定执行。九、本 的违约罚款支出，借记“营业外支出”科目，贷记“期货保证金”科目。（五）支付交易手续费和年会费１．公司向期货交易所或期货经纪机构支付手续费，按结算单列明的 ...
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公司建立了完善的内部控制制度，财务管理制度、重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序严格、规范，定期对内部控制制度进行检查和评估，并披露 。 中国证券监督管理委员会二OO七年三月九日 附件：“加强上市公司治理专项活动”自查事项 上市公司应本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律 ...
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六条 申请开办外汇业务(结售汇业务除外)和增加外汇业务品种，应当符合以下条件：(一)遵守法律、法规和有关金融规章制度，没有损害国家和社会公众利益的行为，最近3年未 、账册、报表等相关资料；8.有健全的托管业务制度。(五)有安全高效的清算、交割系统：1.系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账；2.从 ...
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市场在资源配置中的基础性作用为目标，大力发展证券、债券、期货和产权交易市场，培育一批实力雄厚、管理规范、综合竞争力强的中介机构群体，扩大资本市场总体 重大事项予以公告。建立健全上市公司高层管理人员激励约束机制。在现有法律法规许可范围内，探索建立股权激励制、年薪制等分配制度，把上市公司高层管理人员薪酬 ...
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