第93次主席办公会议审议通过，根据2012年6月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》修订）第一章 的人数不少于两百人；（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元 ...
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券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单 账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。 第八章附则8.1本细则下列用语具有 ...
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事项的复核职权，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《深圳证券交易所章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 或其亲属担任当事人或其保荐机构的董事（含独立董事，下同）、监事、高级管理人员的；（二）上诉复核委员会委员或其亲属、委员所在工作单位与当事人或其 ...
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管理，促进公司债券市场持续稳定发展，经中国证监会批准，本所对《上海证券交易所公司债券上市规则》进行了修订，现予发布，从发布之日起实施。本通知发布前已上市 下列义务：（一）确认债券发行人符合上市条件；（二）确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担本所上市规则及上市协议所列明的责任 ...
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339011197608221537）证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员和任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理卢坚中信建投证券有限责任公司厦门大同路证券营业部杏林证券服务部经理的任职手续。自作出任职决定之日起20日内办理证券业务 ...
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3、基金发行情况及份额结构情况；4、基金董事会成员、 管理公司高级管理人员简历及持有份额情况；5、基金证券前十名持有人名单；6、基金董事或持有人大会同意上市 限期改正。如改正不力，处以2000元以上20000元以下的罚款。第二十条 基金违反本办法第十二条规定，本所将向其收取迟纳金，并处以4000元以上 ...
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办理配股、增发和可转换债券发行申报事宜，根据《上市公司新股发行管理办法》和《上市公司发行可转换公司债券实施办法》中有关规定需要进行半年报审计的； 2、在半 必须实行停牌处理的情形等。 十二、上市公司半年报编制和审议期间，公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在半年报公布前，任何人不 ...
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办理配股、增发和可转换债券发行申报事宜，根据《上市公司新股发行管理办法》和《上市公司发行可转换公司债券实施办法》中有关规定需要进行半年报审计的；(二)在半 必须实行停牌处理的情形等。 十四、上市公司半年度报告编制和审议期间，公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在半年度报告公布前， ...
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股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》，现予以发布，请遵照执行。特此通知深圳证券交易所 二 同时披露。第八章 附 则第三十五条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人违反本办法规定的，本所将视情节轻重给予其通报批评 ...
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增强独立性；应当有利于提高资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力。第三条上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人和承销商、为本次发行出具专项文件的专业人员 。第二十九条验资完成后的次一交易日，上市公司和保荐人应当向中国证监会提交《证券发行与承销管理办法》第五十条规定的备案材料。发行情况报告书应当按照 ...
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