和程序1、“信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人、证券投资基金管理公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所以及中国证监会按统一的考评标准进行 ，中国证券业协会颁布证书。2、“信誉主承销商”有违法违规行为或不符合本办法规定的基本要求，中国证券业协会将取消其“信誉主承销商”称号。3、信誉主 ...
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集中登记、存管与结算服务的机构；乙方系根据甲方《结算银行管理办法》取得结算银行资格，为甲方办理证券资金结算业务的结算银行。第二条 乙方同意遵守甲方现行的及 发行股票网下发行专户在下一计息期拟适用的金融同业存款利率时，应与中国证券投资者保护基金公司协商议定，最迟于结息日前五个工作日书面通知甲方。第十二条 ...
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重大不确定影响的其他风险；(三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产； (四)没有较大数额的到期未清偿债务；(五)近3年内未 4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司营业部设立、 ...
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债券；不高于20％的部分，经财政部门批准，可用于买卖证券投资基金等其他形式。 第六章管理和监督 第二十一条担保公司定期向财政部门报送资产负债表、损益表 章附则 第二十四条本办法由管委会负责解释。 第二十五条本办法自发布之日起执行。原《大连经济技术开发区科技产业发展基金管理办法》(大开管发199823号 ...
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及盈利预测审核等业务。本规定所称证券、期货相关机构，是指上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货交易所和证券投资基金管理公司等。第四条注册会计师、 质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。注册会计师证券、期货相关业务资格考试办法，由财政部另行制定。关联法规：国务院部委规章（2）条第六 ...
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及盈利预测审核等业务。本规定所称证券、期货相关机构，是指上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货交易所和证券投资基金管理公司等。第四条注册会计师、 质量和职业道德良好，在以往３年执业活动中没有违法违规行为。注册会计师证券、期货相关业务资格考试办法，由财政部另行制定。关联法规：国务院部委规章（1）条第六 ...
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证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条 本规定所称 从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。第四十八条 中国证监会采取下列方式进行公示：（一） 在 ...
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超越权限、违规审批。市计委将定期开展有关监督检查工作。八、本办法自文件下发之日起执行。九、本办法由市计委负责解释。附：1、北京市固定资产投资建设 对外贸易公司七、金融、保险业1、银行、财务公司、信托投资公司*2、保险公司*3、证券公司、证券投资基金管理公司4、金融租赁公司5、外汇经纪*6、保险经纪公司 ...
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《人身保险新型产品信息披露管理办法》已经2009年9月18日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2009年10月1日起施行。 主席 资产估值原则，包括上市交易和未上市交易的各类证券品种的估值原则和处理方法； (五)投资连结保险账户投资回报率及其他涉及业绩表现的财务指标的计算公式； ...
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日起施行。行长 易纲2021年4月15日金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法第一章 总则第一条 为了督促金融机构有效履行反洗钱和反恐怖融资义务，规范反 金融机构、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行；（二）证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司；（三）保险公司、保险资产管理 ...
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