中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条上市公司股份转让必须在证券交易所进行，由上海证券 进行合规性确认，审核与股份转让有关的信息披露内容，提供公开股份转让信息等服务。结算公司负责办理与股份转让相关的股份查询、临时保管和登记过户等业务。 ...
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，发挥社会监督机制的作用，构建保险营销诚信文化。督促保险公司加强对保险营销员的管理，提升保险营销服务质量，改善保险营销员收入待遇，完善营销员权益保障制度。要 会员、信息交流、行业自律方面的作用。继续做好《中国风险管理报告》编制工作。选择具有一定研究力量的中介机构，与相关行业合作开展行业风险管理研究工作 ...
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公司负责人要按相关规定给予处罚，对造成重大损失的要追究相关人员法律责任。(二)大力推进分类监管，提高监管的针对性、有效性一是联合保监局力量，继续 》的贯彻力度，制定保险业开展健康险委托管理服务和社会保险经办服务的规范性文件。三是争取养老保险公司、资产管理公司获得基本养老保险个人账户基金投资管理资格， ...
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公司：根据《证券法》、《证券账户管理规则》的规定，按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，为配合客户交易结算资金 和资金账户的开立和使用，新开账户须严格符合合格账户的要求。证券公司应结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时通过本 ...
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；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要 管理公司、邮政储蓄机构、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等其他金融机构参照执行。第一百四十条中国银监会及其派出机构依据本 ...
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期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国 组织的后续职业培训。第三章执业规则第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人 ...
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本办法所称保险许可证包括下列几种类型：（一）保险公司法人许可证和经营保险业务许可证；（二）保险营销服务许可证；（三）经营保险代理业务许可证；（四）经营 业务许可证；（七）保险资产管理公司法人许可证和经营保险资产管理业务许可证。关联法规：全国人大法律（1）条第六条保险许可证由中国保监会统一设计和印制。 ...
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自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合证券监管部门 ，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为投资者提供安全、便捷、高效的服务。证券公司要根据各自实际，认真部署全面落实本通知的各项要求，并于2007 ...
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公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。关联法规：国务院行政法规（1）条第六十四条实行全员结算制度的期货交易所对会员结算， 三条发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一) 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二) ...
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机构”)。调处机构可以根据需要在各级保险行业协会成立，不按行政区划层层设立。中国保险行业协会可以在沟通协调、经验交流、信息共享等方面发挥积极作用。调处 所反映出的倾向性或普遍性问题，通过发出建议书等形式，提请有关公司在业务管理、合同条款和服务标准等方面加以改进；调处机构应当定期向监管部门提交报告，以便 ...
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