初始资产不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。第十条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。 证监会规定的其他投资品种。第十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时 ...
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合格的账户管理人、托管人和投资管理人。 担任企业年金基金账户管理人、投资管理人的保险公司，应当与企业年金基金受托人签订受托管理企业年金基金账户或者受托投资管理企业 法律、行政法规以及其他有关规定。第五章法律责任第四十四条保险公司违反本办法规定经营养老年金保险业务，由中国保监会及其派出机构依法进行处罚。 ...
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》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商 对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。第五条甲方不得代理客户进行期货 ...
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有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，并且得到有效执行； 4.公司按照国家法律法规和上海证券交易所上市规则要求，已经建立健全了完整合理的内部控制 和总经理的选聘过程中是否存在非程序性的推荐或任命？(□是；□否。) 12.公司是否对董事和管理层有相应的长期激励计划或制度安排？(□是；□否。) 13 ...
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防范经营风险，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国外资保险公司管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律 公司总经理提交重大风险提示报告，并提出改进措施：（一）出现可能严重危害保险公司偿付能力状况的重大隐患的；（二）在拟定分红保险红利分配方案等经营活动 ...
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一、本人在任并购重组委委员期间，将自觉遵守国家的法律法规和《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》及其相关规定；二、本人将 ________股份有限公司向中国证券监督管理委员会承诺：1.在本次并购重组申请期间，本公司保证不直接或者间接地向并购重组委委员提供资金、物品等馈赠及其他利益 ...
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过程合规性的说明；（二）关于发行对象的选择是否公平、公正，是否符合上市公司及其全体股东的利益的说明。第二十三条发行情况报告书应当披露发行人律师关于本次非 其他后续事项的程序、期限，并进行法律风险评估。第二十四条发行人全体董事应在发行情况报告书的首页声明：“本公司全体董事承诺本发行情况报告书不存在虚假 ...
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公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当遵守有关法律法规和规章，勤勉尽责，不得利用上市公司非公开发行股票谋取不正当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕 条件的特定对象提供认购邀请书。第二十四条认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交 ...
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交易结算资金第三方存管方案并已启动相关工作，得到该证券公司注册地证监会派出机构的认可。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第五条 情节严重的，移交中国证监会处理。第十三条协会设立评审委员会，负责申请试点的证券公司的评审工作。评审委员会由中国证监会、协会和业内机构的有关专家组成，委员名 ...
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投资清理、现有业务调整方案的决议、以及具备资质的律师事务所对相关方案出具的法律意见书。 （五）每个存续集合资金信托计划运行状况说明及流动性安排方案。 （ 月1日后仍未完成固有项下实业投资清理或无法按照新办法要求开展业务的信托投资公司，将依据有关法律法规责令其进行重组或市场退出。 二○○七年二月十四日 ...
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