《期货从业人员资格证书》：(一)期货交易所的高级管理人员；(二)在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上或者从事经济管理工作20年以上的期货经纪 条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守中国期货业协会 ...
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同业市场的基金管理公司，必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行债券交易业务。关联法规：全国人大法律（1）条第七条进入全国银行间同业市场的基金管理 证监会提出的不挪用客户保证金标准；3．业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡 ...
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业务数据交换模式研究74、股东大会网上投票的风险控制研究75、基于FIX标准的证券交易数据交换模式研究76、证券经营机构网络与信息系统安全等级保护研究77、 组织形式、股权结构及发展模式88、合格机构投资者（QIB）制度研究89、美国基金投资监管法律与实务研究90、国外基金业行业研究的发展趋势及对我国 ...
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固定资产盘盈、出售固定资产净收益、教育费附加返还款、罚没收入、出纳长款收入、证券交易差错收入、因债权人的特殊原因确实无法支付的应付款项以及收回的已核销 遇到的问题及时报告。农村信用合作社财务管理实施办法第一章总则第一条：为规范农村信用合作社、联社及其所属金融性机构（以下简称信用社）的财务行为，适应我国 ...
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。 (三)恒生香港中资企业指数(Hang Seng China-Affiliated Corpora-tions Index)成分股公司所发行之有价证券。 (四)香港或澳门地区证券交易市场由大陆地区政府、公司直接或间接持有股权达百分之三十以上之公司所发行之有价证券。 四 ...
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企业实现整体上市。有关部门要优化公司股票发行上市制度，规范企业改制行为，支持优质大型企业和高成长的中小企业在证券市场融资，逐步改善上市公司整体结构。积极 ，提高上市公司再融资效率。积极培育公司债券市场，制订和完善公司债券发行、交易、信息披露和信用评级等规章制度。鼓励符合条件的上市公司发行公司债券。(十 ...
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六条为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，遵循本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行职责，对其所 状况、财务顾问的执业能力和执业质量，结合国家产业政策和重组交易类型，作出差异化的、公开透明的监管制度安排，有条件地减少审核内容和环节。第九条鼓励依法 ...
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所规定的特殊目的公司外，境外公司应为上市公司，其上市所在地应具有完善的证券交易制度。第二十九条外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应 ；（二）无重大违法违规记录；（三）应有调查并分析境外公司注册地和上市所在地法律制度与境外公司财务状况的能力。第二节申报文件与程序第三十二条外国投资者以 ...
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特别风险揭示参与创业板市场投资，除具有与主板市场投资同样的风险外（详见《证券交易委托代理协议指引》之风险提示书），还请您了解以下内容并特别关注五大 确认请打√ 风险类型 风险描述规则差异可能带来的风险 我国创业板市场与现有主板市场在制度和规则等方面有一定的差异，如认知不到位，可能给投资者造成投资风险。 ...
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交易活动的需要； （三）具有健全的内部管理制度，产权交易操作规范； （四）能够履行产权交易机构的职责，依法审查产权交易主体的资格和条件； （五）连续3 本办法第三章的规定在证券交易系统中进行。 第五十八条 国有及国有控股金融企业持有的国有资产涉及诉讼的，根据人民法院具有法律效力的文件，办理相关转让手续 ...
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