十三章附则第一章总则第一条为了确立深圳经济特区（以下简称特区）股份有限公司的法律地位，规范股份有限公司的组织和行为，保护股东和债权人的合法权益，维护社会主义市场经济 有无表决权以及行使表决权的顺序和限制。第三十七条公司经证券主管机关核准可发行供投资者以可兑换的外币认购和交易的人民币特种股票。人民币特种 ...
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中介结构种类齐全，金融中介业务多元，监管有序有力。其中，金融会计、法律、评估、证券投资顾问咨询等高效发达，投资银行业务比较发达，风险投资中介、信用调查 投资机构给予扶持；二是完善高新技术中小企业贷款担保制度；三是完善产权交易市场，理顺风险投资的进退渠道；四是规范和完善技术交易市场，为风险投资的发展创造 ...
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按照证监会和人民银行的规定开展业务活动，不得超业务范围经营。证券交易营业部只能从事有价证券的代理发行、代理买卖、代保管、鉴证和过户以及代理还本付息、 拆借更为突出，诱发了不少诈骗和经济案件。为了加强金融机构信贷资产管理，进一步规范其经营行为，人民银行各分支行要加强对金融机构不规则的大额存款、场外同业 ...
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借：××科目××户贷：代理发行股票债券存款××存款户２．兑付债券（１）兑付时的处理①现金兑付兑付专柜每天对外营业前，应按出纳制度规定的手续提取备付 核算１．受理代保管有价证券（１）委托人持有价证券委托建行代理保管时，应按照证券的种类、券别、号码填写“委托代保管有价证券申请书”。不同保管期限的应分单填写 ...
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适应国家开发银行外汇业务发展的需要，规范和加强国家开发银行外汇会计核算工作，我们根据财会局制定的《国家开发银行会计制度——会计科目、报表及说明》，结合 金融组织贷款，包括转贷世界银行、亚洲开发银行国际货币基金组织、联合国国际农业发行基金会以及其他国际金融组织的贷款，预计我行经办的主要是世界银行贷款。对 ...
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条 金融控股公司及其子公司对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或主管机关另有规定者外，应保守秘密。 主管机关得令金融控股公司及其子公司 投资事业之股份，或令金融控股公司降低其对银行子公司、保险子公司或证券子公司持有之已发行有表决权股份或资本额及直接、间接选任或指派之董事人数至不符第 ...
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条 金融控股公司及其子公司对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或主管机关另有规定者外，应保守秘密。 主管机关得令金融控股公司及其子公司 投资事业之股份，或令金融控股公司降低其对银行子公司、保险子公司或证券子公司持有之已发行有表决权股份或资本额及直接、间接选任或指派之董事人数至不符第 ...
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定型化信托契约条款与不特定多数人分别订定共同信托基金契约，收受金钱并以发行受益证券或制发表彰受益权之证明文件等方式交付受益权。 二、尽善良管理人之注意义务 内部控制或稽核制度未有效执行者。 九上年度决算后呈现亏损。但设立后未满二个完整会计年度者，不在此限。 一○其它违反法令、同业公会章程、规范、决议或 ...
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内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系；（二）已经建立资产托管、集中交易和防火墙机制，资金管理规范透明；（三）合理设置债券研究 商业银行混合资本债券纳入无担保非金融企业（公司）债券管理。（二）证券公司债券，应当公开发行，且具有国内信用评级机构评定的AA级或者相当于AA级以上的长期 ...
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内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系；（二）已经建立资产托管、集中交易和防火墙机制，资金管理规范透明；（三）合理设置债券研究 商业银行混合资本债券纳入无担保非金融企业（公司）债券管理。（二）证券公司债券，应当公开发行，且具有国内信用评级机构评定的aa级或者相当于aa级以上的长期 ...
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