条 上市公司非公开发行股票，应当遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关规定。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1） 10名股东情况，本次发行前事股份结构变动情况，董事、监事和高级管理人员持股变动情况，本次发售对公司的变动和影响； （三）财务会计信息及管理层讨论与分析 ...
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发生下列情形的，应当及时向投资者公开致歉：（一）上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者本所公开谴责的；（二）最近 的主要内容。 八、保荐机构在持续督导过程中应当参照中国证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》和本所《中小企业板块保荐工作指引》履行职责，并重点关注如下 ...
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人员（业务总监）任职资格审核的申请报告》及相关文件收悉。根据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（证监会令第23号）等法律法规的规定，经审核，核准你公司陈凯（身份证号码：310108196906164834）、田军（身份证号码： ...
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融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件；(二)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单 账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。 第八章 附则 第五十七条 ...
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五条第五款所称 金融企业是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会等国家金融监管部门批准的，在京注册并具有独立 企业购买经营办公用房申请财政专项资金支持和来京投资企业高级管理人员购房专项奖励实施办法》中与本办法不符的部分相应废止。北京市人事局、北京市财政局、北京市地方 ...
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；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；( 十七条 基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。第十八条 基金托管人应当具备下列条件：(一 ...
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我会申请正式开业。 四、各发起人的董事长、副董事长及高级管理人员不得兼任基金管理公司的董事长；基金管理公司的高级管理人员不得在其他任何经营性机构任职；基金 部门经理以上职务的管理人员，需符合有关任职资格的规定。 五、你公司及有关发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他 ...
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有限公司开业申请材料收悉。经审核，上述材料符合《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规的规定，现就有关事项批复如下：一、同意华 证监会的资格审查，部门经理的任职须报中国证监会备案。今后，基金管理公司董事长、总经理及其他高级管理人员的变动，须报中国证券监会审查批准。 四、基金管理 ...
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申请正式开业。 四、各发起人的董事长、副董事长及高级管理人员不得兼任基金管理公司的董事长；基金管理公司的高级管理人员不得在其他任何机构任职；拟担任基金 人员，需符合有关任职资格的规定。 五、所有发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 ...
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证券监管办公室：你办《关于宋耀鼎同志任职资格的初审意见》(鲁证管字[1999]48号)及相关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》，现批复如下：经审查，山东证券有限责任公司拟任高级管理人员宋耀鼎具备证券经营机构高级管理人员任职资格，现 ...
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