商业银行内部管理制度 -法律法规搜索

公司债券发行与交易管理办法

（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会、中国证券业协会有关尽职调查、风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理。第三十五条承销机构承销公司 ...

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国家发展改革、国家能源局关于实行保证民生用气责任制的通知国家发展和改革委员会国...

（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会、中国证券业协会有关尽职调查、风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理。第三十五条承销机构承销公司 ...

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优先股试点管理办法

或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制称合格投资者包括：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（二）上述金融机构面向投资者 ...

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证券公司客户资产管理业务管理办法

予以相应的扣减。第二十八条证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。客户在参与集合资产；（三）中国证监会规定的其他情形。第五十四条证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理 ...

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关于人身保险业综合治理销售误导有关工作的通知

工作落到实处。（三）完善内控制度建设，确保各项制度落到实处1.各人身保险公司要在全面梳理业务流程和相关内部管理制度的基础上，查漏补缺，将治理销售误导违规保险机构，特别要追究各级机构负责人和分管领导的责任，同时要依法严肃处理银行邮政等保险中介机构。对于基层机构出现严重销售误导行为、影响恶劣的公司，监管 ...

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关于做好集体林权制度改革与林业发展金融服务工作的指导意见

要采取直贷、贷款转让、信贷资金批发等多种形式积极参与林业贷款业务。其他各商业银行设在林业发达县域内的分支机构要结合实际积极开展林业贷款业务。支持有条件产业发展的前瞻性研究和林业投资风险的基础性研究，建立符合林业贷款特点的内部控制和风险管理制度，认真落实贷后检查和跟踪服务，建立和完善风险监测信息系统， ...

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中国人民银行、财政部、银监会、保监会、林业局关于做好集体林权制度改革与林业发展金...

要采取直贷、贷款转让、信贷资金批发等多种形式积极参与林业贷款业务。其他各商业银行设在林业发达县域内的分支机构要结合实际积极开展林业贷款业务。支持有条件产业发展的前瞻性研究和林业投资风险的基础性研究，建立符合林业贷款特点的内部控制和风险管理制度，认真落实贷后检查和跟踪服务，建立和完善风险监测信息系统 ...

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关于做好集体林权制度改革与林业发展金融服务工作的指导意见

要采取直贷、贷款转让、信贷资金批发等多种形式积极参与林业贷款业务。其他各商业银行设在林业发达县域内的分支机构要结合实际积极开展林业贷款业务。支持有条件产业发展的前瞻性研究和林业投资风险的基础性研究，建立符合林业贷款特点的内部控制和风险管理制度，认真落实贷后检查和跟踪服务，建立和完善风险监测信息系统， ...

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湖北省地方税务局、湖北省环境保护局、湖北省财政厅、中国人民银行武汉分行关于印发《...

按日加收2‰的滞纳金。第十九条排污者以现金形式缴纳排污费的，须到指定的商业银行办理国库经收排污费现金收讫业务。排污者以信用卡方式缴纳排污费的，视同现金缴纳，反映到处理决定书中。第二十八条排污费的费源管理实行税式管理，将其纳入到税收管理员制度和费源管理制度中。第二十九条排污者未按照规定限期缴纳 ...

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天津市劳动和社会保障局、天津市财政局、中国人民银行天津分行关于印发《关于加强社保...

（县）劳动和社会保障局、财政局，各商业银行，天津市社会保险基金管理中心：现将市劳动和社会保障局、市财政局、人民银行天津分行制定的《关于加强社保基金管理的严格按照契约规定，经办社保基金的收支业务。（一）资金安全原则。代理银行应建立完善的资金管理制度和严密的内控机制，保证社保基金的安全完整。（二）周到 ...

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