决定证券买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托；５．侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；６．以不正当手段恶性竞争。 ；３．住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；４．股东发生重大变化；５．交易所认为应该报告的其他事项。（八）交易所有权要求会员提供会员及其客户的有关 ...
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办理，并严禁利益输送情事。 第18条 对证券商具控制能力之法人股东，应遵守下列事项： 一、对其他股东应负有诚信义务，不得直接或间接使公司为不合营业常规或其它 提供充足之信息，以便其对公司之经营及财务状况，作出判断及进行决策。当其合法权益受到侵害时，公司应正面响应，并以勇于负责之态度，让债权人有适当途径 ...
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，并严禁利益输送情事。 第18条 对期货商有控制能力之法人股东，应遵守下列事项： 一、对其他股东应负有诚信义务，不得直接或间接使公司为不合营业常规或其它 提供充足之信息，以便其对公司之经营及财务状况，作出判断及进行决策。当其合法权益受到侵害时，公司应正面响应，并以勇于负责之态度，让债权人有适当途径获得 ...
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并严禁利益输送情事。 第18条 对上市上柜公司具控制能力之法人股东，应遵守下列事项： 一、对其他股东应负有诚信义务，不得直接或间接使公司为不合营业常规或其它 提供充足之信息，以便其对公司之经营及财务状况，作出判断及进行决策。当其合法权益受到侵害时，公司应正面响应，并以勇于负责之态度，让债权人有适当途径 ...
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保障所有股东最大利益，对金融控股公司有控制能力之股东，应遵守下列事项： 一、对其他股东应负有诚信义务，不得直接或间接使公司为不合营业常规或其它不法利益 、厂商、社区或其它利益相关者，保持畅通之沟通管道，并尊重、维护其应有之合法权益。 金融控股公司对于往来银行及其它债权人，应提供充足之信息，以便其对公司 ...
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并将所得的款项分配给临时凭证持有者；或董事会认为合适的任何其他条件。第二十五条认购者及股东的义务公司股份持有者或公司股份认购者，除有责任向公司支付该股份据以 修改后的公司章程仅含有在作出上述修正时可被合法地包含在初始章程中的条款。如果意欲变更股份或股东的权利，或要交换，重新分类，或取消股份或股东的权利 ...
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并将所得的款项分配给临时凭证持有者；或董事会认为合适的任何其他条件。第二十五条认购者及股东的义务公司股份持有者或公司股份认购者，除有责任向公司支付该股份据以发行 ，业已被支付和清偿，或已为其作出适当措施；４．公司所有的剩余财产和资产按各股东的权力和权益已分配了给他们；５．在任何法院都没有任何向公司提起 ...
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.doc优先股试点管理办法第一章 总则第一条 为规范优先股发行和交易行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导 金额为一百元。优先股发行价格和票面股息率应当公允、合理，不得损害股东或其他利益相关方的合法利益，发行价格不得低于优先股票面金额。公开发行优先股的 ...
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公司的合法利益，不得利用在公司的地位和职权谋取私利或收受贿赂及其它非法收入。不得侵占公司的财产，不得泄露公司的秘密。不得从事与公司竞争或损害公司 第二十一条监事会主席承担以下责任：(一)对监事会未履行职责，致使股东权益和公司利益受到侵犯的，承担主要责任;(二)对监事会决议违反法律、法规、公司章程或损害 ...
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合作金融机构行政许可行为，明确行政许可事项、条件、适用操作流程和期限，保护申请人合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国行政许可法》和《 计量、监测和控制体系；(四)信誉良好，近2年内未发生损害客户利益的重大事件；(五)银监会规定的其他审慎性条件。第一百六十六条 银监分局辖区 ...
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