3000万元，其中，货币资金出资不得低于1800万元；(二)有规范的公司章程；(三)有具备任职资格的高级管理人员；(四)有15名以上具备从业资格的其他从业 公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得期货业从业人员资格的工作人员执行业务。关联法规：国务院部委规章（1）条第 ...
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理事长、副理事长、总经理、副总经理；(二)在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。第八条 中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员 年9月1日起施行，1994年11月7日国务院证券委员会发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条...
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周琪璋、娄德全的任职资格无异议，其中，拟任董事长张文武应根据其向我会出具的承诺，在公司开业后一个月内辞去甘肃省财政厅副厅长、甘肃省国有资产管理局局长职务。公司拟任副董事长陈陇光、周幼方因不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》第五条的规定，我会不能同意其任职。 ...
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经理柯延新、宗国伟、张栋、张全志，拟聘财务部负责人于敬荣无异议。你公司拟聘副总经理马明秀、拟聘稽核部负责人赵红霞因学历和从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的有关规定，我们不同意其任职。 五、暂不确定你公司所属类型，给予2年过渡期。过渡期内，业务范围 ...
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章程制定指导意见》，自发布之日起执行。原《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》(试行)同时废止。 已设立的基金 职责；明确股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员的权利、义务和禁止行为。 按照中国证监会关于完善基金管理公司董事人选制度的有关要求，建立独立董事制度， ...
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陈帆、沈阳、于强、叶新江、金士扬担任金通证券股份有限公司高级管理人员及朱晓平担任金通证券股份有限公司财务负责人的任职资格无异议。金通证券股份 证券公司执行。2002年3月1日后，金通证券股份有限公司可根据《证券公司管理办法》重新申请核定公司类型。五、金通证券股份有限公司开业后，应尽快对浙江证券公司所属 ...
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证券有限责任公司章程》。 六、核准中银国际证券有限责任公司为中外合资公司，经营期限为30年。 七、我会对你公司拟聘任的高级管理人员刘明康、章星、闫燕丽、 主承销商的资格。暂不确定你公务范围比照综合类证券公司执行。2002年3月1日后，你公司可根据《证券公司管理办法》申请确定所属类型。 九、请你公司凭此 ...
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国务院证券委员会关于下发证券业从业人员资格管理暂行规定的通知》(证委发[1995]6号) 22 基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案 《中国证券监督管理委员会关于发布证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号基金从业人员资格管理暂行规定的通知》(证监发[1999]53号) 23 基金 ...
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给予6个月过渡期，过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，再根据《证券公司管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。 五、我会河北证监局将对《 、漏报或虚假、误导性陈述，我会将对你公司进行严肃处理，并追究公司法定代表人及相关高级管理人员的责任。 六、你公司应在河北证监局指导下制定客户交易结算 ...
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上市公司回购报告书应当包括以下内容：(一)本办法第十三条回购股份预案所列事项；(二)上市公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是否存在 受要约的方式和程序，以及股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式。第二十二条 律师事务所就上市公司 ...
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