管理计划审批证监会385 上市公司收购报告书备案证监会386 合格境外机构投资者资格审批证监会证监会387 合格境外机构投资者托管人资格审批银监会国家外汇局388 期货经纪公司持有10％以上股权或者拥有实证监会际控制权的股东资格核准389 证券公司变更股东或者股权审批证监会390 证券公司高级管理 ...
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证券公司4家、证券营业部65个，期货经纪公司3家、期货营业部2个；保险公司18家（总部在陕1家）、网点1492个，保险中介机构76家；产权 ，推动金融业快速健康发展。发挥金融同业协会的规范自律作用。进一步加强我省银行、证券期货、保险同业协会建设，增强行业组织自律能力，充分发挥行业协会在自我约束、纠纷 ...
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监督管理办公室在市政府的领导下，根据中国证监会的授要，依法对全市证券、期货市场进行监督管理。 一、 证券监督管理办公室主要职责(一)按照市政府要求，负责制订证券 起方性管理规则和实施细则；拟定期货市场的发展规划，依法对期货市场进行监管；对期货经纪公司及其分支机构、非经纪公司会员机构及其相关机构的设立、 ...
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，限期办理注销登记。坚决取缔钱庄、银号等非法设立的金融机构。 3、开办期货经纪公司，应按国家工商行政管理局一九九三年第十一号令规定执行。截止今年七月 期货经营；未经国家外汇管理局批准，不得从事外汇期货经营。 4、认真查处未经登记非法设立的金融机构。坚持取缔有价证券的黑市交易。对于各种非法集资活动，要在 ...
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核准中外合资、合作经营企业必须严格执行对中方国有资产进行评估的有关规定的通知工商企字(1993)第332号1993．10．30067国家工商行政管理局关于期货经纪公司年检问题的通知工商企字(1994)第14号1994．1．24068国家工商行政管理局对《关于期货经纪公司有关问题的请示》的答复工商企字 ...
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承办其它考务工作。 二、 报名条件 (一) 证券公司、兼营证券业务的信托投资公司、证券投资基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构的 书者须取得证券基础知识和证券发行与承销两项科目考试合格证；凡申请证券经纪资格证书者须取得证券基础知识和证券交易两项科目考试合格证；凡申请证券投资 ...
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(九)依据有关法律、法规的规定，根据证券委授权，会同有关部门对违反证券、期货法律、法规及其实施细则和有关规则的行为进行调查、处罚。(十)会同有关部门 行为，对重大突发事件采取停止交易等紧急措施，认定国内期货经纪商选择的境外期货交易所和期货经纪公司。(十二)人事部(机关党委)负责机构编制、人事管理、劳资 ...
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]72号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下：一、原则同意原海南中商期货交易的所改组及筹建证券经纪公司的方案。 二、原则同意拟组建的证券经纪公司 ，召开股东大会，选举产生董事会，选举拟任董事长并确定拟聘正、副总经理，拟定公司章程。以上事项须由具有证券相关业务资格的律师事务所确认并出具法律意见书。 七、 ...
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5．13130、国家工商行政管理局关于无准运证调运蚕茧处罚问题的答复工商市字(1994)第182号 1994．7．8131、国家工商行政管理局关于期货经纪公司缴存的营业保证金用途问题的答复工商市字(1994)第280号 1994．10．17132、国家工商行政管理局关于棉短绒管理问题的答复工商市字( ...
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、内控机制健全、业务资格齐备的证券公司，成为山东资本市场发展的坚实平台。(七)发展壮大期货经纪公司。抓住金融期货交易品种推出的机遇，引导、推动我省 机构驻我国分支机构的沟通和联系，积极接洽国外知名银行(投资银行)、外资保险公司在我省设立分支机构。(十五)加强与国内外金融界人才交流。鼓励我省金融企业引进 ...
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