号、开业时间、经营范围、经营地域、主要高级管理人员。（二）主要经营情况和偿付能力的现状与趋势。该部分应总结公司在报告年度的经营情况，回顾和分析报告年度 严格按照编报规则第6号的要求，在偿付能力报告中列报按照《保险公司非寿险业务准备金管理办法（试行）》（保监会令〔2004〕13号）（以下简称'13号令' ...
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沪两地证管办、交易所都要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的总理和解决的办法。对问题严重的要通过新闻媒体曝光；要加强 是利用各种形式联手造市。其他较为突出的违规行为有内幕交易、公司高级管理人员抛股等。５．有些证券案件虽经多方调查，但由于目前的法律规定比较粗，难以 ...
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法人，要求其按照《公司法》、原国有资产管理局和国家体改委《股份有限公司国有股权管理办法》、外经贸部《关于设立外商投资企业股份有限公司若干问题的暂行规定》、国家统计局 （证监发行字〔１９９９〕１２１号）的规定，分别确认其法人类别。七、对上市公司现任董事和高级管理人员持有的股分，应当依法限制其上市流通；在 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司（以下简称“公司”）及营业部变更的核准程序和申报材料通知如下。一 管理部门负责人的变更，其变更程序和申报材料依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》（修订）及中国证监会其他有关规定办理。二、变更材料期货经纪 ...
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证券登记结算公司，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对成立以来 8月31日19期货经纪公司管理办法证监期货字[1999]43号证监会1999年8月31日20期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法证监期货字[1999]43号证监会 ...
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上市公司２００２年年度报告披露工作，根据《公开发行证券公司的信息披露内容与格式准则第２号〈年度报告的内容与格式〉》（２００２年修订稿）的有关规定，现将 通过的２００２年年度报告。二、在年度报告编制期间，上市公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在年度报告公布前，任何人不得以任何形式向 ...
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持股10%以上的股东；（三）本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员；（四）对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的 资助或者补偿、股份代持、信托持股等不当利益安排。存在上述行为的，中国证监会将比照《证券发行与承销管理办法》第40条的规定处理。第十六条 公司股东公开 ...
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。现予公布，自公布之日起施行。主席：尚福林2014年3月13日金融租赁公司管理办法第一章 总 则第一条 为促进融资租赁业务发展，规范金融租赁公司的 设立分公司、子公司。设立分公司、子公司的具体条件由银监会另行制定。第十八条 金融租赁公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度。第十九条 金融租赁公司有 ...
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或地区从业资格要求，且平均从业经验5年以上，其中主要投资管理人员从业经验8年以上；（五）具有良好的过往投资业绩。受托人母公司或者其集团内所属资产管理机构 缴资金按认缴规模配比到位； 拥有10名以上具有股权投资和相关经验的专业人员；高级管理人员中,具有8年以上相关经验的不少于2名，且具有完整的基金募集、 ...
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四）发行人及各中介机构应严格按照《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》和证券交易所颁布的相关业务规则的有关规定进行关联方认定，充分披露关联方 便利条件。会计师事务所、保荐机构应关注与发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员关系密切的家庭成员与发行人的客户、供应商（含外协厂商）是否存在关联方 ...
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