账户注销手续。第三章证券登记结算业务第十一条上市公司拟向股东派发现金股利的，本公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户 日17∶00，同托管人完成资金的最终交收。第四章风险管理第二十六条托管人应当配备熟悉电脑、财务、结算等方面的专业人员负责结算业务，制定内部结算管理办法 ...
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上市有关问题的通知》(证监发行字[2000]72号) 27 可转换公司债券上市协议备案 《国务院证券委员会关于发布可转换公司债券管理暂行办法的通知》(证委发[1997]16号)...
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管理；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。中国建银投资证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家外汇管理部门的规定。 七、核准 。在证券类资产移交、原南方证券股份有限公司营业部关闭及中国建银投资证券有限责任公司新营业部开业工作中，要细致稳妥地做好衔接工作，及时向我会申领中国建 ...
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作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度，尤其是风险管理系统的完整性、合理性与有效性进行评价，提出改进建议，并出具评价报告。评价报告随 外，还应遵循本规定的要求。其中的财务报表附注部分还应遵循《公开发行证券公司信息披露编报规则第6号一证券公司财务报表附注特别规定》的要求。第三条 ...
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按内部数据与外部数据两个系统，搜集与保险经营相关的社会经济数据、人保公司经营管理及业务活动数据。鉴于业务统计报表及其实施细则已以保发〔１９９２〕３２９号 其他财产作抵押品，由保险企业按抵押品价值的一定比例计算发放的贷款。５．“证券买卖”指自营可上市买卖的国家、企业发行的债券。６．“购买证券”指不能上市 ...
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之兴柜公司。 第2条 本中心对兴柜公司财务业务之管理，包含财务报告之审阅、平时管理(定期项目查核)及例外管理(重大事件项目查核)，除法令另有规定外，悉依本 达百分之五十且达期末总资产百分之三以上者。 (十)登录兴柜满二个完整会计年度以上，而未申请上市(柜)者。 二、符合左列事项者列为必要受查公司： ( ...
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公司改革。支持新华人寿上市。开展商业银行投资保险公司股权试点。探索设立自保公司和农村保险互助社。支持中小公司改革资产管理体制。二是推进产品服务创新。研究 ，保持监管的高压态势；人身险要重点查处销售误导、侵占挪用保险资金、业务和财务数据不真实等违法违规问题，切实防范市场违规行为反弹；保险中介要严肃查处 ...
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一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。 第二 营业支出进行衡量。第三十五条 本规定自公布之日起施行。附件：证券公司风险管理能力评价指标与标准评价指标 序号 评价标准1、资本充足 1.01 净资本绝对数指标符合 ...
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执行上市业务的有效证明材料（例如当地证券管理部门或证券交易所签发的执行证券业的资格证书，或推荐函，或五份以上近一年内为当地公开发行股票公司财务 中外合作会计师事务所、境外会计师事务所接受委托时，中国注册会计师协会、中国证券监督管理委员会将考虑每家会计师事务所的业务承受能力，对超出本身能力之外的业务，将 ...
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）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司； （四）中国证监会规定的其他评级对象。第三 ）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人； （四）本人、直系亲属持有受评级证券 ...
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