由业务单位主管授权后才执行输入或修改。 b所输入或修改之资料及其执行人员姓名、职称皆应留存记录。 c对隐密性高之重要资料(例如：密码 妥善处理客户资料。 (6)于所设网站上提供股市实时交易信息，应经由与证交所签约之信息公司提供。 7 网络安全管理(内部控制标准规范CC-17000)，适用网络下单证券商 ...
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事业对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。 证券投资顾问事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之 ，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十二、对证券市场之行情研 ...
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。│││││(7) 买受人基本资│││││料异动申报及│││││未申报之免责│││││事项。│││││(8) 公司应行提供│││││之信息及服务│││││事项。│││││(9) 买受人与外国│││││金融机构争议│││││处理方式说明│││││及风险警语。│││││(10)本书面 ...
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（一）房地产中介服务机构备案申请表； （二）营业执照副本、机构章程和主要的内部管理制度； （三）固定经营场所证明（房屋所有权证或房屋租赁备案证明原件） 系统，实行网上公示，接受社会公众查询及监督。房地产中介服务机构和人员应当如实提供有关信息。 第二十八条 市房产行政主管部门应当对房地产中介服务机构和 ...
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业务活动管理暂行办法》等监管规定，P2P作为新兴金融业态，必须明确其信息中介性质，平台本身不得提供担保，不得归集资金搞资金池，不得非法吸收公众资金。周辉 ：宝乔公司实际投入仅300万元，没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统。二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据。证明：公司缺乏售后服务人员 ...
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、操纵市场或变相操纵市场；4. 提供虚假信息，违规发布信息，或未按规定披露、提供信息；5. 违反电力市场交易规则开展交易。（十五）涉电力领域市场 ，各认定部门（单位）应当及时予以纠正。各认定部门（单位）及其相关工作人员在“黑名单”认定相关工作过程中存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、因故意或工作失误泄露 ...
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业务活动管理暂行办法》等监管规定，P2P作为新兴金融业态，必须明确其信息中介性质，平台本身不得提供担保，不得归集资金搞资金池，不得非法吸收公众资金。周辉 ：宝乔公司实际投入仅300万元，没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统。二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据。证明：公司缺乏售后服务人员 ...
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应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。第十二条 公众公司进行关联交易 信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见。中国证监会对 ...
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机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表；（六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（七 公司、证券公司、基金管理公司、期货公司和证券期货服务机构等应当不断完善内部诚信监督、约束制度机制，提高诚信水平。中国证监会及其派出机构对前款规定 ...
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的发生； （二）仅实施实质性审查不足以为发现重要问题提供适当、充分的审计证据。 审计人员决定不依赖某项内部控制的，可以对审计事项直接进行实质性审查。 被 ，确定审计证据的可靠性。 第八十七条 审计人员获取的电子审计证据包括与信息系统控制相关的配置参数、反映交易记录的电子数据等。 采集被审计单位电子数据 ...
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