，自2003年3月1日起施行)第一条为加强对人民币支付交易的监督管理，规范人民币支付交易报告行为，防范利用银行支付结算进行洗钱等违法犯罪活动， (首府)城市中心支行，同时报送其上级行。城市商业银行、农村商业银行、城乡信用合作社及其联合社、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行营业机构发现可疑支付交易 ...
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结算资金存管符合证监会的规定，最近一年未挪用客户交易结算资金；(四)内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险 规章（2）条第十一条拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。第十二条发行短期融资券的证券公司应当按照有关规定，制定相关的业务规则 ...
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、债券承销、财务顾问、投资咨询、项目融资、并购、创业板、B股、客户资产管理等方面的业务，创造新的利润增长点。要积极拓宽证券经营机构的融资渠道， 企业的歧视性做法，重点研究企业发行债券的信誉等级评估、债券技术设定、资产抵押、信用担保等偿债保障机制及风险防范机制，做到公平公正，一视同仁。加大协调力度，努力 ...
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制止和处理；无不正当竞争，无重大违规经营，无重大金融犯罪案件。金融机构的客户信用观念强，遵守金融、经济活动的各项法律、法规和政策，自觉履行合同义务 资金营运安全程度，监测其资产的流动性、安全性、效益性；考核金融机构内部控制和管理状况；考核金融业安全保卫和运行环境。第一，建立金融机构监测指标和判断标准（ ...
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来源落实。７．借款人资信较好，有相应的资产作抵押，或有其他实力较强、信用较好的经济法人对贷款作担保，或能提供其他可靠的还款付息保证。８．企业董事会 银行对专项贷款要加强管理，严格贷款的审查核定、批准发放程序，并建立项目专管员制度，对于资产总额较大、专项贷款金额较高或贷款风险较大的专项贷款客户，应实行驻 ...
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五条机关、事业单位和社会团体财政预算内的非贸易非经营性用汇，按照《非贸易非经营性外汇财务管理暂行规定》办理。关联法规：国务院部委规章（1）条第十六条境内机构财政 业务，金额为１００万美元以上的大额结售汇可在总行公布的买卖价格幅度内与客户面议。第三十九条易货贸易项下进口，未经外汇管理局批准，我行不得给予 ...
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担保和职工安置等问题，防止国有资产流失和逃废银行债务，建立和维护良好的社会信用。要依法关闭产品质量低劣、浪费资源、污染严重、不具备安全生产条件的“五小” 素质。组织有条件的国有大中型企业积极采用企业资源计划、供应链管理、客户关系管理等先进信息化管理技术，并在资金上给予扶持。继续推进企业上网工程，建立以 ...
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本法授权订定之命令及契约之规定，以善良管理人之注意义务及忠实义务，本诚实信用原则执行业务。 前项事业，除法令另有规定外，不得有下列行为： 一、以业务 事业对于受益人或客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范， ...
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确保业务和财务信息的及时、准确掌握及信息安全。业务和财务管理软件应当具备保单信息管理、单证管理、客户管理、收付费结算、报表查询生成等基本功能。第十三条 申请人申请 3年金融工作经历或5年经济工作经历证明文件；（八）拟任人最近3年个人信用报告；（九）在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的 ...
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租赁市场信息系统，为单位和个人提供房屋租赁市场信息、房地产经纪机构经纪活动信用记录等租赁信息服务。 第二十九条本市按照统一规划、资源共享的原则， 监督检查职责时，可以检查有关资料，了解房地产经纪业务情况和客户资金、风险准备金等方面的管理情况；可以要求被检查单位提供房地产经纪机构营业执照、房地产经纪人员 ...
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