证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。第十一条 ...
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％；(三)流动资产与流动负债的比例不得低于100％。第十八条期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下要求：(一)净资本不得低于以下三项指标中 期限到期次日起，中国证监会及其派出机构可以采取以下监管措施：(一)限制或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务或者分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、 ...
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字[ │证监会│2000年1 ┃┃│通知│2000]1号││月3日 ┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃39│关于做好一九九九年度期货经纪公司、期货咨询公│证监期货字[ │证监会│2000年1 ┃┃│司年检工作的通知│2000]1号││月16日 ...
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了很大发展，但由于有关制度不明确，规章不统一，使许多证券公司、期货经纪公司和证券、期货交易所（中心）的资产管理和财务监管问题越来越突出。为了切实加强对经营证券、期货业机构的财务管理，规范其财务行为，促进证券市场和期货市场的健康发展，根据分业管理的原则，我部国债司将会同商贸司共同制定专门的“ ...
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了很大发展，但由于有关制度不明确，规章不统一，使许多证券公司、期货经纪公司和证券、期货交易所（中心）的资产管理和财务监管问题越来越突出。为了切实加强对 代理业务保证金的财务管理情况；８．现金资产的财务管理情况；９．现有证券、期货经营机构的成本管理情况；１０．经营收入、利润考核及利润分配尤其是税利上交等 ...
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、推动市场和谐发展和开拓创新方面起着重要的作用。但是，由于种种原因，大多数期货公司还存在着技术人员欠缺、技术管理水平不高、信息技术系统无法满足信息安全 ；建立辖区信息安全监管动态的通报机制，确保期货业务安全稳定运行。 二、取得商品期货经纪和金融期货经纪业务资格期货公司的信息技术管理工作应不低于《指引》 ...
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将发挥重要作用。二、普查的对象和范围此次证券业经济普查的对象，是在我国境内从事证券、期货、证券投资基金等经营活动的全部法人单位及其附属的产业活动单位。具体包括：证券期货交易所、登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构等法人单位及其附属的产业活动单位。三、 ...
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给予行政处罚的情形；还存在“任命未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格证书者为公司总经理”的违法行为，违反了《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》第二十 公司内部监控机制在一个月内进行整改，并将整改报告报送北京证管办。希望你公司通过本次整改，吸取教训，建立和贯彻良好的内部控制制度，加强防范风险， ...
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１２月３日，朱副总理在中国证券监督管理委员会报送的《关于莘县对外贸易公司参与期货交易有关情况的调查报告》上作了重要批示，要求“立即切断银行资金流向期货 〔１９９６〕２４０号文件的规定，严禁以各种方式从事商品期货交易或代理客户交易；不得参股期货交易所或期货经纪机构。商业银行与其所办各类经济实体脱钩后，在 ...
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条第２款） 伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，应予追诉。 二 工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉： １、造成投资者直接经济损失数额在 ...
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